鳳凰網財經【投資觀察】 文丨瀟瀟
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近日，招商證券63人因違法炒股被證監會合計罰沒8173萬，震動金融圈！
首先是被罰人員覆蓋面之廣令人大跌眼鏡。
據證監會2月5日披露的對63人的行政處罰書顯示，上至原總裁熊劍濤，下至普通員工，還包括時任投行總部董事孫堅、財富管理部副總經理辛欣，多個券商營業部法人、投資顧問等都在違規炒股。
證監會官網截圖
第二點是違規時間之長！
據證監會2月5日披露的【市場禁入決定書】顯示，時任招商證券執行董事兼總裁熊劍濤從1995年便開始違規炒股，更是在2007年至2021年長期開始控制他人帳戶炒股，違規時間長達26年之久。
在此期間，熊劍濤交易股票總成交金額5.19億元,盈利3356.6萬元。依據【證券法】，熊劍濤被采取終身證券市場禁入措施。
證監會官網截圖
面對監管處罰，招商證券於2月9日在官網回應，「涉事員工的違法違規行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監察問責不夠有力。對此會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。」
人均薪酬曾高達81萬元
有網友表示，「券商薪水那麽高，這些人拿著高薪還做違法的事，必須嚴懲。」
鳳凰網財經【投資觀察】梳理Wind數據發現，2022年，招商證券人均薪酬為46.47萬元，在43家A股券商中位列第17名，處於上遊位置。
而在「違法行為集中的2021年以前」，該公司薪酬優勢更為明顯。2020年，招商證券人均薪酬高達81.24萬元，僅次於中金公司和華泰證券。
數據來源：Wind
在如此高薪的待遇下，仍出現大規模違規炒股的行為，正如招商證券在回應中所說，「管理制度有缺失，監察問責不夠有力」。
年薪350萬董事長被警示
對於招商證券63人違法炒股的行為，深圳證監局明確認定董事長霍達對此問題負有管理責任，於2月9日對其出具警示函。
深圳證監局官網截圖
同時，趙斌作為招商證券時任合規總監，胡宇作為現任合規總監，對相關違規行為負有管理責任，二人被采取監管談話的行政監管措施。
據財報顯示，霍達從2017年5月起擔任招商證券董事長，年薪為349.86萬元。趙斌在2016年1月至2018年12月擔任合規總監，年薪為321.44萬元。胡宇從2018年12月任職合規總監、首席風險官，年薪為240.11萬元。
鳳凰網財經【投資觀察】註意到，就在證監會披露對63人行政處罰書的四天之前，招商證券釋出公告稱，合規總監、首席風險官胡宇因即將到達退休年齡，於2024年1月31日申請辭職。
財報截圖
按照年報披露，胡宇合規總監、首席風險官職位應於2024年12月任期終止。有網友猜測，「目前其提前申請辭職，可能與本次招商證券63人違規炒股被罰有關」。
網路截圖
2月19日是招商證券63人違規炒股被罰後的第一個交易日，從市場表現來看，投資者用腳投票，其今天下跌0.93%，報收13.81元。
