【单选题】目前按照【证券法】的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每一个客户的名义管理。
A、银证转账
B、多个账户
C、分类账户
D、单独立户
答案：D
解析：【证券法】第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
【单选题】交易从来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A、交易的方式
B、结算的方式
C、交易的时间安排
D、结算的时间安排
答案：D
解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
【多选题】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立和。
A、限定性集合资产管理计划
B、非限定性集合资产管理计划
C、定期集合资产管理计划
D、不定期集合资产管理计划
答案：AB
解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
【多选题】证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示信息，方便投资者查询、监督。
A、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
B、证券投资顾问服务的内容和方式
C、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
D、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
答案：CD
【多选题】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有几种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
A、传真报价
B、电脑报价
C、口头报价
D、书面报价
答案：BCD
解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
【多选题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚。
A、没收违法所得
B、暂停相关业务许可
C、撤销相关业务许可
D、处以非法融资融券等值以下的罚款
答案：ABCD
解析：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照【证券法】第二百零五条的规定处罚，即「没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。」
【判断题】证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：略。
【判断题】在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。
A、正确
B、错误
答案：A
【判断题】如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。
【判断题】报价驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
