正在申請變更主要股東、實際控制人的國都證券，有部份股權被擺上「貨架」。
近日，京東司法拍賣網站顯示，北京市海澱區欣華農工商公司持有的國都證券1929.10萬股將於下月拍賣，起拍價為2527.13萬元，折合每股約1.31元。相對當前股價，這個拍賣底價並未溢價，比浙商證券此前受讓國都證券的每股價格要更便宜一些。
7月24日，國都證券也公告了一則新動態：針對監管此前開具的一則罰單，公司將對相關責任人員進行問責。不過公告顯示，盡管董事會審議透過了相關議案，但有兩名董事投了棄權票。
國都證券1929.1萬股被拍賣
據京東司法拍賣網站，即將被拍賣的國都證券新三板股票1929.10萬股，性質為無限售流通股，由北京市海澱區欣華農工商公司持有。
開拍時間為2024年8月25日，起拍價為2527.13萬元，折合每股約為1.31元。參與拍賣需繳納505.4萬元保證金，競價周期為1天。截至發稿，該筆股權拍賣尚未有人報名，但有56人圍觀，3人設定了提醒。
上述被拍賣的股權已被司法凍結，系法院根據申請執行人的申請強制執行拍賣。執行裁決書披露的詳情顯示，泉州銀行開元支行與北京市海澱區欣華農工商公司存在質押合約糾紛，但後者並未按照法院判決執行。
最終法院裁定，凍結、劃撥被執行人北京市海澱區欣華農工商公司的銀行存款人民幣約4147萬元及利息，或查封、扣押、凍結、劃撥、拍賣、變賣被執行人北京市海澱區欣華農工商公司相應價值的財產。
國都證券成立於2001年12月，註冊資本58.3億元。該公司於2017年3月31日在新三板掛牌上市，目前總股本為58.06億股。以此計算，本次被拍賣的1929.10萬股約占其總股本的比例不足1%。
7月24日收盤，國都證券報收1.30元/股，1929.10萬股的市值約為2507.83萬元，這和當前的拍賣底價相比，相差並不大。據了解，經合議庭合議，起拍價是以實際拍賣日前二十個交易日的收盤價均價乘以股票總數（19291035股）確定。
浙商證券剛拿下第一大股東位置
近兩年，中小券商股權被拍賣並不少見，但大多都是流拍或者一再降價後才被拍出。不過，對於近期正處在「風頭」上的國都證券來說，其已經歷了多起股權流轉，且每股轉讓價格並不低。
7月17日，浙商證券公告稱，證監會已依法受理國都證券變更主要股東、實際控制人申請。目前，浙商證券將成為國都證券第一大股東，持股34.25%。
浙商證券持有的國都證券股權，是分三次，從不同股東手中受讓及競拍而來。據往期公告，3月，浙商證券擬受讓重慶國際信托等5名轉讓方合計持有的國都證券19.15%股份。4月，浙商證券以10.09億元競得國華能源所持國都證券7.69%股份。6月，浙商證券分別受讓同方創投所持國都證券5.95%股份、嘉融投資所持國都證券1.46%股份，成交價格分別為9.11億元、2.24億元。
浙商證券收購國都證券34.25%股權，共耗資約51.28億元。相對國都證券最近一個月的平均股價，這三筆收購均有不同程度的溢價。數據顯示，三筆收購的平均交易價格為每股2.52元，要比最新收盤價格高出1.22元/股。換言之，當前國都證券被拍賣的這1929.10萬股底價，要比浙商證券的收購價格便宜。
對於上述股權收購動作，浙商證券稱，有利於公司最佳化資源配置，加強資源整合，進一步提高公司證券業務的影響力和市場競爭力，充分發揮公司現有業務優勢與國都證券業務協同效應，有利於公司和投資者利益。
根據國都證券公告，後續若配合董事會改組等方式，浙商證券可能成為國都證券的控股股東，浙商證券的實際控制人交投集團可能成為國都證券的實際控制人。據悉，本次收購後，浙商證券會對國都證券主營業務作出調整；董事會、監事會及管理層進行調整；對現有組織結構進行完善；對國都證券資產進行重大處置等。
啟動內部問責
另外值得關註的是，7月24日，國都證券釋出董事會會議公告稱，審議透過【關於審議對公司相關責任人員問責事項的議案】。該議案主要內容是，此前北京證監局向國都證券下發了采取責令改正行政監管措施的決定書，根據國都證券相關規定，公司對相關責任人員進行問責。
公告顯示，雖然該議案透過，但有兩名董事棄權了，棄權原因為「相關董事綜合考量後的意思表達」。
上述議案所指的監管罰單是北京證監局於4月30日開給國都證券的。北京證監局表示，經查，國都證券存在以下問題：公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部份業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事後追責不到位，違反了相關規定。
同時被開具罰單的還有國都證券總經理楊江權、時任綜合管理部總經理孫冠楠，兩人均因對上述違規負有責任，被出具警示函。彼時，北京證監局要求國都證券采取有效措施，完善內部控制機制，增強各層級人員廉潔從業意識，按照內部制度追究責任。
根據官網披露的治理資訊，楊江權任國都證券總經理、財務負責人，不在董事會名單中。孫冠楠未在董監高名單中。2023年年報顯示，孫冠楠因個人原因辭去了副總經理等職，自2023年8月至今，於國都證券從事投行相關工作。
從業績來看，國都證券日前披露的2024年半年度未經審計財務報表公告顯示，上半年，國都證券預計營收為6.93億元，凈利潤為3.45億元。相對上年經審計後的2023年半年報，營收和凈利潤均有所下滑。
細分來看，經紀業務手續費凈收入為10081.37萬元，投行業務手續費凈收入為317.91萬元，資管業務手續費凈收入為165.45萬元。以「投資收益+公允價值變動損益-對聯營合營企業投資收益」估算，國都證券自營業務收入為5.67億元。
來源：券商中國（馬靜）
