紅星資本局9月16日訊息，近日，光大證券（601788.SH）原投行總經理涉上市公司星星科技（300256.SZ）內幕交易，被罰460萬元並禁業10年一事引發關註。對此，光大證券回應稱，支持處罰決定，進一步開展全面自查整改。
紅星資本局註意到，不僅是光大證券，星星科技兩名前員工也涉及一樁內幕交易被罰。
資料配圖 圖據視覺中國
光大證券原投行總經理內幕交易
虧損超500萬，還被罰款460萬
證監會網站披露的行政處罰決定書顯示，光大證券前投資銀行總部總經理趙遠軍在參與星星科技的重組過程中，涉嫌利用內幕資訊進行交易。不但沒有獲利，反而虧損了532.58萬元，最終被罰460萬元，同時對其采取10年證券市場禁入措施。
圖片來自證監會官網
趙遠軍出生於1971年，於2018年9月至2022年2月任職於光大證券，曾擔任光大證券投資銀行總部總經理，有著多年投行經驗。
關於內幕交易的具體細節，據上述處罰決定書，2020年2月，光大證券康某結合星星科技情況和融資規則，設計了相關重大資產重組方案。隨後，康某向趙遠軍匯報本次重大資產重組專案的情況。趙遠軍向光大證券相關負責人報告相關事宜，並指示康某進行重組專案的可行性分析。後康某向趙遠軍發送了相關分析報告，趙遠軍參與了與星星科技方面就該專案進行的影片會晤。
趙遠軍隨即悄悄買入，於2020年2月25日、28日，使用「趙某江」證券賬戶合計買入星星科技約160萬股，成交金額約1141萬元。到了2020年3月15日，星星科技釋出相關重大資產重組公告。
2021年8月18日、19日，趙遠軍清倉賣出，成交金額約610萬元。但這筆內幕交易不但沒有獲利，反而虧損了。經計算，上述交易虧損532.59萬元，虧損振幅約46.7%。
紅星資本局註意到，按上述時間來看，趙遠軍建倉成本約超7元/股，星星科技股價於2020年9月一度漲至10元左右，此後卻一路下跌。到了2021年8月，星星科技公告被債權人申請重整，股價隨後連續重挫。趙遠軍清倉的2021年8月18日、19日，星星科技分別下跌20%、10.8%。
光大證券：支持證監會處罰決定
舉一反三，開展全面自查整改
監管認為，趙遠軍作為證券從業人員,控制使用「趙某江」賬戶買賣證券的行為違反【證券法】相關規定；其作為內幕資訊知情人,在內幕資訊公開前交易「星星科技」的行為違反了2005年【證券法】的相關規定。
在聽證會過程中，趙遠軍辯稱，案涉內幕資訊形成時點認定錯誤；其不知悉案涉內幕資訊；其買入「星星科技」是基於朋友推薦和個人研究，且案涉交易行為不具有異常性；量罰過重。
證監會對此表示，在案證據足以證明趙遠軍於2020年2月19日收到相關重大資產重組方案設計，於2月22日參加了相關影片會晤，趙遠軍系法定內幕知情人。
最終，結合趙遠軍違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會作出處罰決定：根據【證券法】第一百八十七條規定，對趙遠軍處以400萬元罰款；根據2005年【證券法】第二百零二條規定，對趙遠軍處以60萬元罰款。兩項罰款共計460萬元。此外，證監會對趙遠軍采取10年證券市場禁入措施。
對趙遠軍涉內幕交易一事，光大證券回應稱，堅決支持證監會對公司前員工行政處罰的決定，將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，並舉一反三，進一步開展全面自查整改。
光大證券也表示，近年來，公司嚴格落實【證券法】及相關監管要求，持續夯實提升從業人員執業行為管控力度，並從合規、內審、紀檢等條線形成監督合力，透過資訊申報管理、交易行為監控核查、違規行為追責問責、加強警示案例教育等形成全面管控機制，對員工執業行為違法違規問題堅持「零容忍」原則，建立問責體系強化問責力度。下一步，公司將持續完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。
星星科技原高管也涉內幕交易
一高管被處以三倍罰款超1200萬
不僅是光大證券，星星科技兩名前員工也涉及一樁內幕交易被罰。
據證監會公告，2021年8月，星星科技擬對2020年度財務數據進行差錯更正，凈利潤由正轉負。原高級管理人員王先玉、原總裁助理張文鐸作為內幕資訊知情人，進行內幕交易並獲利。
具體來看，2021年8月4日至2021年8月12日期間，王先玉控制使用本人賬戶累計賣出「星星科技」約135.10萬股，成交金額約744.09萬元。經計算，該賬戶規避損失共約422.04萬元。
2021年7月8日至15日期間，張文鐸控制使用本人證券賬戶累計賣出「星星科技」股票13.7萬股，成交金額77.96萬元。經計算，該賬戶規避損失共計45.30萬元。
證監會決定，沒收王先玉違法所得422.04萬元，並處以1266.13萬元罰款，同時對王先玉采取5年證券市場禁入措施。沒收張文鐸違法所得45.30萬元，並處以60萬元罰款。
紅星新聞記者 強亞銑
編輯 楊程
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