申萬宏源證券公司最近傳出存在兩項違規行為,引起市場廣泛關註。一是申萬宏源證券涉嫌違規為大戶提供「專屬服務」,透過內幕訊息以及利益輸送損害中小投資者利益;二是申萬宏源證券涉嫌非法使用客戶資金進行證券投資。這兩項違規行為損害了投資者權益,嚴重違反證券法律法規,亟待相關監管部門進行徹查,依法嚴肅處理。
一、申萬宏源證券涉嫌為大戶提供「專屬服務」損害中小投資者利益
據媒體報道,申萬宏源證券為一些大戶投資者提供所謂的「專屬服務」,這些大戶可以獲得申萬宏源證券內部的投資建議、操作指引等內幕訊息。而這些內幕訊息並沒有向普通中小投資者公開,使得大戶可以據此進行投機交易獲得巨額利潤。
這種「專屬服務」明顯損害了普通投資者的利益,也嚴重破壞了證券市場的公平競爭機制。證券公司作為中介機構,有責任維護市場秩序,不能提供這種損害中小投資者利益的「專屬服務」。這涉嫌內幕交易和利益輸送的行為,嚴重違反了【證券法】等法律法規的相關規定。
二、申萬宏源證券涉嫌違規使用客戶資金進行證券投資
根據媒體披露,申萬宏源證券公司還涉嫌使用客戶資金進行證券投資。客戶資金應當存放於商業銀行或其他金融機構,任何證券公司不得占用、挪用客戶資金。而申萬宏源證券公司將客戶資金投入自己或其他機構進行證券投資,不僅嚴重損害了客戶利益,也存在很大的信用風險,一旦投資失敗,客戶資金損失巨大,後果不堪設想。
【證券法】第125條明確規定,證券公司及其從業人員不得挪用客戶交易結算資金。申萬宏源證券公司若違規使用客戶交易結算資金,其行為顯然違反法律規定,應當依法追究其法律責任。
綜上所述,申萬宏源證券公司上述兩項涉嫌違規行為,損害廣大投資者權益,嚴重擾亂市場秩序,必須引起高度重視。相關監管部門有必要對申萬宏源證券公司展開徹查,依法嚴肅處理相關負責人員和機構,切實維護資本市場秩序,保護投資者合法權益。
