公募高管雖然變更頻繁，但少有督察長出任總經理案例。
根據國融基金7月25日公告，經第三屆董事會第八次會議審議透過，督察長毛靈俊於7月24日出任國融基金總經理。由於國融基金上一任總經理離職緣故，毛靈俊於2023年12月30日起代任總經理。截至本次公告，這一代任時間已超過了監管規定的6月。在沒有合適人選情況下，毛靈俊直接由督察長轉任總經理。
督察長代任總經理已「超期」
根據公告披露的簡歷顯示，毛靈俊此前為國融基金督察長，曾任申萬菱信基金的基金營運部登記結算專員、監察稽核部法務合規經理，西部利得基金監事、監察稽核總監，上海基煜基金銷售有限公司合規總監。在出任總經理的同時，毛靈俊辭去督察長職位。但在新督察長沒有上任之前，毛靈俊代任國融基金督察長。
此次高管變更，可追溯到國融基金前一任總經理離任。根據國融基金2023年12月30日公告，國融基金總經理徐進離任（徐進於2021年5月加盟國融基金，2021年8月升任總經理，從國融基金出來後跳槽去了九泰基金，目前為九泰基金總經理），總經理職務由督察長毛靈俊代為履行，時間不超過六個月。但從現實情況來看，毛靈俊代任總經理職務的時間（2023年12月30日至2024年7月24日），已超過了六個月。
根據2022年4月1日起施行的【證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法】第三十四條規定，證券基金經營機構董事長、總經理、合規負責人和分支機構負責人因故不能履行職務的，證券基金經營機構應當按照規定在15個工作日內決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過6個月。證監會另有規定的從其規定。
實際上，近期出現高管代任超期的不止國融基金。此前被傳出「變相阻撓已過試用期員工轉正」事件的北信瑞豐基金，同樣存在這類現象。根據公告，北信瑞豐基金現任董事長夏彬，於2023年8月代任公司督察長，截至目前代任期間已接近一年。根據【證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法】規定，基金公司合規負責人不能履行職務或缺位時，應當由證券基金經營機構董事長或經營管理主要負責人代行其職務，並自決定之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構書面報告，代行職務的時間不得超過6個月。
能否勝任總經理還有待觀察
北方地區一位公募高管對券商中國記者分析，高管「代任超期」表面上看是基金公司在6個月內沒能招到合適人選。從深層次看，很可能是公司缺乏市場競爭力，吸引不來優秀人選。
「總經理職位是核心高管，是不能長時間空缺的。在招不到人情況下，從現有的管理層中選一位上去是常見的做法，但一般是副總經理等人頂上。」前述公募高管表示。
國融基金成立於2017年6月，目前註冊資本2.2億元，分別由國融證券和上海谷若投資中心（有限合夥）（下稱「上海谷若」）持股，持股比例分別為53%和47%。同花順iFinD數據顯示，截至目前國融基金旗下9只基金總管理規模約為57.20億元，在全市場公募機構在排名147位；其中債券型基金規模為47.21億元，占比82.53%。而在2023年一季度末時，國融基金旗下8只基金總規模只有3.89億元。
在這9只產品中，除國融添益增強債基規模約為38億元外，其余產品規模普遍偏小。國融融信消費嚴選混合成立於2019年，截至目前是一只規模不足5000萬元的迷你基金，近1年、近3年、近5年、成立以來四個維度均錄得虧損，年化收益-2.10%。
成立以來長期虧損
根據國融證券歷年年報，從2017年成立至今，除2021年沒有披露經營業績外，國融基金其他年份經營均處於虧損狀態。其中，國融基金2023年度實作營業收入2862.76萬元，凈虧損1366.21萬元。截至2023年，國融基金有員工43人，員工平均年齡35歲。
根據此前相關報道，早在2017年1月時國融證券董事長侯守法就曾確定國融基金第二大股東上海谷若是國融基金未來實施員工股權激勵的持股平台公司。但這一計劃一直到2022年9月才得以落實。此後，上海谷若的持股方增加了包括徐進在內的多位國融基金員工，但截至2024年1月4日這些員工持有的股權比例不足5%。而根據此前的承諾書，國融基金員工實際上持有的股權比例，至少為49%。
來源：證券時報
