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券商營業部兩任總經理合夥操縱股票、違法炒股虧損1.68億余元

2024-02-13財經

2024年春節前,中國證監會公布了一批處罰決定,其中有:

長城證券原副總裁韓飛從2005年到2022年連續17年違法炒股,交易金額高達43.79億,獲利5868萬,證監會對其罰沒1.17億,並對其實施10年禁入證券市場的處罰。

招商證券63人違法違規買賣股票,被罰沒8173萬余元。招商證券原黨委副書記、執行董事、總裁熊劍濤1995年起就違法違規買賣股票,一直到2021年,時間長達26年。根據責任劃分,熊劍濤交易金額為5.19億余元,盈利為3356.6萬余元。證監會沒收其違法所得,並罰款3300萬元,總計罰沒6656.6萬余元。他同時被永久禁入證券市場。因涉嫌犯罪,已被移交司法。

以上的熊劍濤和韓飛是頂部券商的高管,手段高明,炒股不僅不虧損反而盈利頗豐。下面的兩位80後證券從業者姜鵬和金龍,操縱艾迪精密股票虧損1.1463億余元,違法買賣股票虧損5357萬余元,最終被證監會合並罰款600萬元。

姜鵬和金龍都是山東煙台人。

金龍,1981年5月出生。2017年6月2日入職萬和證券煙台黃海路證券營業部,任總經理。2017年6月17日獲得證券從業資格。2020年10月16日被免去營業部總經理職務,10月30日離職。

姜鵬,1984年1月出生。2018年5月15日被金龍招攬進入萬和證券煙台黃海路證券營業部,任客戶經理。2018年5月30日獲得證券從業資格。金龍被免職後任營業部總經理至2022年9月8日,2022年11月21日離職。

金龍離開萬和證券後,2021年6月和還在職的姜鵬開設了一家私募基金,煙台市中天匯富私募投資基金管理有限公司,姜鵬是實際控制人,金龍是執行合夥人。兩人不論是在萬和證券任職期間,還是管理私募基金期間,均持續地操縱股票和違法買賣股票。

萬和證券是一家中小型券商,2002年成立於海南省海口市,實控人是深圳市國資委。目前旗下有28個營業部,山東煙台黃海路營業部是其中之一。

2023年10月20日,萬和證券因投行業務存在薪酬考核不合理且預發業績激勵等過度激勵行為、撤否計畫盡調問題突出等違規,被證監會責令改正,並暫停保薦和公司債券承銷業務三個月。此前的2023年9月,萬和證券剛完成換帥。

2023年12月11日,萬和證券市場化選聘負責投行業務的副總裁,公告特別強調不接受自家公司在職員工報名。

回到姜鵬和金龍的違法問題上,他倆的違法事實為:

首先是合夥操縱艾迪精密股票。2018年5月8日到2022年7月19日,兩人控制使用「王紅」等79個帳戶,利用資金優勢、持股優勢,大量連續集中交易,在自己實際控制的帳戶之間進行交易,影響股票交易價格和交易量。在長達四年多的操縱期內,艾迪精密股價從9.45元/股上漲到63.60元/股,上漲振幅為573.02%,而同期上證指數僅上漲15.55%。

據披露的情況:兩人控制的帳戶組長期占據艾迪精密當日市場量的相當份額,最高達到79.75%。其中有223個交易日買入股票量為市場第一,191個交易日賣出股票量為市場第一;持有流通股比例超過5%的有312天,最高達到9.01%;帳戶間對倒量最高占到當日成交量的68.77%,甚至有12個交易日完全為在自己的帳戶間對倒。

但令人詫異的是,雖然姜鵬和金龍兩人有資金優勢、持股優勢,還有在帳戶間頻繁對倒的出千手法,艾迪精密的股價在被操縱期間上漲了5.7倍,但扣除稅費兩人反而出現了虧損,虧損金額高達1.1463億余元。

艾迪精密全稱為煙台艾迪精密機械股份有限公司,2017年1月20日上市,證券程式碼603638,發行價僅為6.58元/股。

姜鵬和金龍兩人為什麽選擇艾迪精密來操縱,可能因為這家公司位於煙台,和兩人處於一地,便於觀察企業狀況。另外該公司實控人、董事長宋飛家族和其好友溫雷家族長期持有大量股份,二級市場流通股較少可能也是一個原因。

艾迪精密成立於2003年,主業是挖掘機配件—液壓破碎錘,是這個細分領域的行業老大。

艾迪精密的創始人、實控人為宋飛。1966年9月出生,畢業於北京紡織工學院(現北京服裝學院)機電工程及自動化專業。曾任職於煙台市再生資源公司。後從事工程機械及配件的進出口貿易。2003年創立艾迪精密。

宋飛曾經取得加拿大永久居留權,在艾迪精密上市前放棄。但其妻子馮曉鴻和兒子宋宇軒擁有加拿大國籍。

目前,宋飛一家直接或間接透過煙台翔宇持有艾迪精密59.69%的股份。宋飛的好友、煙台富商溫雷、於耀華夫婦及其控制的中融香港持有持有5.43%的股份。另外持股4.32%的煙台浩銀投資為艾迪精密的高管持股平台。

艾迪精密春節前收盤價為15.80元/股,總市值為132.46億,宋家的持股價值約為79億。

從公司治理來看,艾迪精密是明顯的家族企業,董事長為實控人宋飛,董事宋宇軒為他的兒子,董事、副總經理宋鵬、宋鷗為他的弟弟,副總經理馮曉華是妻子馮曉鴻的姐姐。

另外,宋飛之子宋宇軒出生於1994年2月。畢業於加拿大西部大學艾維商學院,2017年曾經在海通證券任分析師。2018年之後在自家開設的Maple Song資本任首席投資官。他可以說也是姜鵬和金龍兩人的同行,資本市場的行家裏手,宋公子有沒有覺察到有人長期操縱自家股票呢?

姜鵬和金龍兩人操縱艾迪精密股票長達四年多,自己並沒有賺到錢,反而虧了一億多。造成的結果是艾迪精密股東宋家和溫家的身家翻番再翻番,真是料想不到啊。

可能是姜鵬和金龍兩人就是單純業務能力不行,據證監會的【行政處罰書】,兩人除了操縱艾迪精密外,還大量買賣其他2127只股票及其他證券,也虧損了5357萬余元。

姜鵬和金龍兩人2017年6月2日到2022年11月20日,控制「王紅」等79個帳戶,交易沃森生物等2127只股票和其他證券,合計買入股票金額約為213.78億元,賣出股票金額約為207.24億元,虧損約為5357萬余元。

證監會對姜鵬和金龍兩人操縱艾迪精密股票的行為罰款400萬,兩人對半。

對姜鵬和金龍兩人作為證券從業人員買賣股票的行為罰款200萬,姜鵬承擔115萬,金龍承擔85萬。

合計罰款600萬,姜鵬承擔315萬,金龍承擔285萬。

估計姜鵬和金龍兩人用來操縱股票和違法買賣股票的錢也不是自有資金,而是投資者的錢,虧了不心疼。現在希望罰款能讓他們心疼一下。