中新經緯10月28日電 浙江證監局網站28日披露的監管資訊顯示,杭州元亨利貞私募基金管理有限公司(原名杭州元亨利貞股權投資管理有限公司,以下簡稱元亨利貞基金或公司)被警示。
具體來看,經查,元亨利貞基金在開展私募基金業務中存在以下行為:
一、臨時性占用基金財產。
二、透過股東個人帳戶代為收取管理費。
三、部份基金未按基金合約約定如實向投資者披露關聯交易資訊。
上述行為違反了【私募投資基金監督管理暫行辦法】(證監會令第105號)第四條第一款、第二十三條第四項和第二十四條規定。
根據【私募投資基金監督管理暫行辦法】(證監會令第105號)第三十三條的規定,浙江證監局決定對元亨利貞基金采取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
與此同時,公司時任法定代表人邊劍霞也被出具警示函。
浙江證監局指出,邊劍霞作為公司時任法定代表人、執行董事、總經理,未謹慎勤勉履行相關職責與義務,對公司上述問題負有主要責任,違反了【私募投資基金監督管理暫行辦法】(證監會令第105號)第四條第二款的規定。
根據【私募投資基金監督管理暫行辦法】(證監會令第105號)第三十三條的規定,浙江證監局決定對邊劍霞采取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
中國證券投資基金業協會網站仍顯示的公司原名「杭州元亨利貞股權投資管理有限公司」,管理人最近一次重大事項變更送出時間為2024年10月9日,變更內容為「主體資格證明檔及相關內容變更,出資人變更,實際控制人/第一大股東變更,高管變更,投資人員變更,管理人登記法律意見書變更」,狀態為退回補正。中基協網站顯示,公司成立於2018年,註冊資本3000萬元,機構型別為私募股權、創業投資基金管理人,業務型別包括私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金,管理規模區間5-10億元。(中新經緯APP)