中新经纬7月5日电 深圳证监局网站5日披露关于对银河金汇证券资产管理有限公司(简称「银河金汇」)采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。
深圳证监局表示，经查，银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作； 二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付 ；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。
深圳证监局指出，上述行为不符合【证券公司监督管理条例】等规定。根据【证券公司监督管理条例】第七十条第一款的规定，深圳证监局决定对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资)的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
深圳证监局网站同日披露关于对魏琦、赵启越采取监管谈话措施的决定。
深圳证监局表示，经查，银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作； 二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付 ；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品。
深圳证监局指出，上述行为不符合【证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法】(证监会令第203号)第四十四条、第四十七条，【证券公司定向资产管理业务实施细则】(证监会公告〔2012〕30号)第三十九条第二款，【关于规范金融机构资产管理业务的指导意见】(银发〔2018〕106号)第十九条的规定。
魏琦作为银河金汇时任分管私募资产管理业务的高管，对公司上述违规问题负有领导责任；赵启越作为上述定向资产管理计划时任投资经理，对定向资产管理计划的违规问题负有直接责任。
根据【证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法】等规定，深圳证监局决定：对魏琦、赵启越采取监管谈话的行政监管措施。请在指定日期携带有效的身份证件到深圳证监局接受监管谈话。
公开资料显示，银河金汇是中国银河证券股份有限公司的全资子公司，于2014年4月25日取得企业法人营业执照，注册资本人民币10亿元，注册地为深圳前海，经营范围为证券资产管理。公司股权无质押情况。
中国银河5日晚间公告称，目前，银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。银河金汇将深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。公司及银河金汇将以此为契机，持续优化完善内控机制，不断夯实管理基础，进一步遵循稳健的经营理念，切实履行勤勉尽责义务，努力提升投资者长期回报。(中新经纬APP)
