深圳商報•讀創客戶端記者 鄒曉
二月以來，監管層對於券商違規行為頻頻出手。近日，中山證券、申萬宏源、平安證券、招商證券、長城證券等5家券商及相關從業人員收到監管層罰單。
深圳證監局釋出【關於對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定】。經查，中山證券私募資管業務存在關聯交易管控機制不健全、內部控制不嚴、薪酬遞延、宣傳合規不足等四大問題。根據相關規定，決定對中山證券采取責令改正的行政監管措施。中山證券兩名相關業務負責人也被采取監管措施。
目前，中山證券2023年業績預告也完成披露，作為為數不多去年虧損券商，公司2023年虧損8434.93萬元，相較於2022年虧損有所收窄。
此外，申萬宏源證券、平安證券也被監管處罰。
兩家券商違規事項均涉及債券發行。具體來看，申萬宏源存在兩項違規行為：一是承銷盡調不規範，部份專案未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關註和核查；二是受托管理履職盡責不到位，個別專案未對存續期影響發行人償債能力事項進行跟蹤並及時分析影響。
平安證券則是在債券發行定價過程中，存在違反公平競爭的行為，個別專案債券發行利率與承銷費用掛鉤；個別債券專案盡調不完整，關鍵要素獲取不充分。
證監會決定對申萬宏源采取責令改正的行政監管措施，對平安證券采取出具警示函的行政監管措施。
因觸及「證券從業人員違規炒股「紅線，招商證券數十人被罰。
證監會官網釋出公告稱，近日，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為；並強調要依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責對招商證券進行立體化懲戒。
公告顯示，證監會懲戒包括五大方面，一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函；四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
除招商證券外，長城證券也因前高管違規炒股遭到點名。證監會披露的行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規使用化名、借他人名義持有並買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰沒累計達1.17億元。
審讀：汪蓓
