中國基金報 晨曦
證券行業強監管訊號持續釋放，又有上市券商被罰！
4月26日，證監會官網顯示，河南證監局對中原證券實施責令改正的監督管理措施，7名相關責任人也被出具警示函。
從違法違規事由上看，中原證券此次主要涉及合規管理和風險管理不到位，開展股票質押業務時風險管理不審慎、內控管理不到位，從業人員兼職管理不到位，廉潔從業事前管控不到位等問題。
涉5項違法違規事實
中原證券被責令改正
首先來看此次中原證券涉及的違法違規事實。經查，中原證券存在以下情況：
一是合規管理和風險管理不到位。未制定母子公司統一授信管理制度，未對個別重大投資專案風險進行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規風險管控不到位，未有效強化合規風險管理。
二是在開展股票質押業務時，風險管理不審慎、內控管理不到位。作為承銷商，透過股票質押業務向參與認購債券的投資者提供財務資助。
三是在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務，收取發行人票面利息補差費用，為他人規避監管提供便利。未嚴格落實金融資產重分類內控要求。
四是從業人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環節，防範員工代客理財行為管控機制不完善。
五是廉潔從業事前管控不到位，個別崗位人員發生廉潔從業風險事件。
基於以上問題，河南證監局決定對中原證券實施責令改正的監督管理措施。中原證券應自收到決定書60日內，向河南證監局送出書面整改報告。
值得關註的是，此次河南證監局還逐一對所涉違規業務的當事人進行追責，從分管業務高管到部門負責人、參與決策人員均在其中。
其中，由於對境外子公司、另類子公司管控不到位，未有效強化合規風險管理情形，中原證券境外子公司時任副總經理李某強、時任部門負責人張某齊、參與決策人員王某偉，中原證券另類子公司時任董事長陳某勇均被河南證監局出具警示函。
由於開展股票質押業務時，風險管理不審慎、內控管理不到位，中原證券時任分管該業務的高管朱某民、專案申報分支機構負責人趙某旭負有責任，二人被出具警示函。因中原證券存在在健全合規風控制度前實質開展債券銷售業務情形，趙某靜作為相關業務部門負責人負有責任，被出具警示函。
兩個月前剛吃罰單
組織架構規範整改不徹底
公開資訊顯示，中原證券成立於2002年11月，註冊地在河南。2014年6月，中原證券在港交所上市，H股簡稱為中州證券；2017年1月在上交所主機板上市。
截至4月26日收盤，中原證券A股股價為3.71元/股，當日漲幅為5.4%，總市值為172億元。
官網資訊顯示，中原證券總資產近550億元，服務客戶資產2000多億元，現有員工近3000名，在上海、北京、廣州、深圳、香港和全國二分之一以上的省會城市以及河南省內各省轄市和經濟強縣都設有分支經營機構。經過多年發展，中原證券形成了中原股權交易中心、中州藍海股權投資公司、中鼎開源創業投資公司、中原期貨公司及上海中心、北京分公司和香港子公司等綜合發展布局。
業績方面，4月26日晚間，中原證券釋出2024年第一季度報告。今年一季度，中原證券實作營業收入6.44億元，同比增長38.93%；實作歸母凈利潤1.31億元，同比增長85.53%。
另外，今年2月底，中原證券剛被河南證監局采取責令改正的行政監管措施。河南證監局指出，中原證券在組織架構規範方面存在問題。具體包括：一是2020年違反規定由子公司中州藍海投資管理有限公司協定收購河南省中原小額貸款有限公司5%股權；二是截至目前仍透過中州藍海投資管理有限公司持有河南省中原小額貸款有限公司39%股權，未按監管要求規範到位；三是私募子公司整改不徹底不到位。
對此，中原證券在2023年年報中表示，公司高度重視，全力推進各項整改工作，進一步強化組織架構規範方面的責任落實，並及時向河南證監局報送書面整改報告。
近期，監管部門全面強化監管執法，加大監管執法力度，落實監管「長牙帶刺」、有棱有角。4月以來，已有多家券商遭到監管罰單。中信證券、海通證券因中核鈦白實控人定增套利遭遇行政處罰，華西證券被暫停保薦業務6個月。4月19日，華泰證券被江蘇證監局責令改正，國信證券也被深圳證監局出具警示函。4月26日，中金公司被北京證監局出具警示函。
編輯：艦長
稽核：許聞
