一日兩家上市券商被調查，事涉成都、長春兩地城投債業務違規。
5月29日，銀行間市場交易商協會官網釋出訊息稱，由於在金融監管機構移交的線索中，發現成都市青白江區國有資產投資經營有限公司（下稱「青白江國投」）、中金公司、中金財富、建信信托存在違規行為，該協會決定對上述4家機構啟動自律調查。
同一天，交易商協會還對長春城投建設投資（集團）有限公司（下稱「長春城投」）、光大證券啟動自律調查。
公開資料顯示，青白江國投是成都市青白江區的基礎設施建設主體之一，主要從事該區內基礎設施及安置房建設、房地產開發等業務；長春城投業務主要涉及基礎設施建設。截至今年一季度末，青白江國投總資產超900億元，長春城投總資產超過1600億元。
根據同花順數據，青白江國投已發行債券共19只，發行總規模90億元，目前存續債券還有14只，存續規模64.5億元。其中，有2只銀行間市場債券與中金公司相關，分別是「20青白江PPN001」和「21青白江PPN001」，發行規模分別為4億元、6億元，發行年限為3年、5年，資金主要用於償還有息債務，2只債券均由中金公司和天津銀行擔任主承銷商。
長春城投已發行債券共35只，發行總規模375.65億元，目前存續債券還有8只，存續規模92億元。其中，去年10月在銀行間交易市場發行的「23長春城投MTN004」由光大證券擔任主承銷商，該債券發行總額7億元，發行期限為5年，3年到期投資人可選擇行權，募集資金擬用於償還公司存量債券。
此前的4月12日，交易商協會對6家中小金融機構涉嫌代持等違規行為啟動自律調查。交易商協會稱，根據市場機構反映的情況，部份中小金融機構存在涉嫌違規代持、出借債券賬戶等行為。部份中小金融機構從業人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規行為有所增加。
交易商協會提示，各市場成員要加強內控，高度重視債券業務合規檢查，避免發生此類違法違規行為。下一步，交易商協會將加強債券交易結算鏈條分析，加大對違法違規交易行為打擊力度。
除交易商協會的調查外，近期因債券發行承銷業務違規被監管處罰的券商也不在少數。4月以來，包括中信建投、海通證券、中泰證券等多家券商均因債券承銷、托管業務履職不到位，被證監會出具警示函或采取責令改正措施。
而此次被調查的兩家券商，還因其它業務違規情況，近期多次被監管要求責令改正或出具警示函。其中，中金公司除債券受托管理不到位外，還存在資管業務違規提供通道服務、自營業務管理不到位、員工炒股以及資產證券化專項計劃管理不善等問題；光大證券則涉及經紀、投行業務等違規。
