中國網財經5月23日訊 日前，上海證監局公布相關行政監管措施決定顯示，經查，山西三立期貨經紀有限公司上海分公司(簡稱：三立期貨上海分公司)存在，部份行銷宣傳用語存在誤導性表述、部份無期貨交易咨詢業務資格的從業人員向交易者提供交易咨詢建議、部份無期貨交易咨詢業務資格的從業人員透過互聯網開展期貨行情分析等資訊傳播活動並對部份品種走勢進行分析預測的違規行為，違反了【期貨公司監督管理辦法】(證監會令第155號)第五十六條的規定。
上海證監局表示，上述行為反映出三立期貨上海分公司風險管理不到位，內部控制存在缺陷。根據【期貨公司監督管理辦法】第一百零九條的規定，上海證監局決定對該單位采取責令改正的監督管理措施，三立期貨上海分公司應在收到本決定書之日起1個月內予以改正並送出書面報告。
同時，據上海證監局公布另一條行政監管措施決定，張忠山在擔任三立期貨上海分公司負責人期間，作為該分公司負責人，未切實履行職責，對三立期貨上海分公司上述問題負有管理責任，違反了【期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法】(證監會令第47號，經證監會令第179號、202號修改)第四條的規定。
根據【期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法】第二條第三款、第四十四條第一項的規定，上海證監局決定對張忠山采取出具警示函的監督管理措施。上海證監局要求，張忠山應認真對照相關法律法規，分析公司違規問題產生的原因，切實履行管理職責。
