嚴把資本市場入口關，證券行業嚴監管繼續。
10月11日，中金公司午後逆勢漲停，引發市場關註；傍晚釋出的一則公告，看似與漲停沒有直接關聯，卻令其在非交易時段，登上某平台熱股榜榜首。
發生了什麽？
公告稱，公司已於9月25日被證監會決定立案；公司於10月11日收到中國證監會【立案告知書】。本次立案的原因是涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責。
據悉，思爾芯案是新【證券法】實施以來，發行人在送出申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
中金公司方面向【每日經濟新聞】表示，公司將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行資訊披露義務。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質素管控，把好資本市場「入口」關，夯實「看門人」責任，進一步提升執業質素，更好服務資本市場高質素發展。
思爾芯已被罰五年內不得送出上市申請相關資料顯示，思爾芯（原公司名稱為「上海國微思爾芯技術股份有限公司」）成立於2004年，總部在上海，是一家主業為集成電路EDA公司，主要套用於物聯網、雲端運算、5G通訊、智慧醫療、汽車電子等終端領域。
思爾芯於2021年8月送出科創板正選上市申請。作為正選資訊披露質素抽查企業，證監會於2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。
今年2月，證監會對思爾芯申請科創板正選上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。
經證監會調查，思爾芯在公告的證券發行檔中編造重大虛假內容，其【招股說明書】第六節「業務與技術」、第八節「財務會計資訊與管理層分析」涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。
對此，證監會決定對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良等多名高管處以100萬元至300萬元不等罰款。
今年6月11日，上交所釋出重大紀律處分決定，對思爾芯實施5年內不接受其發行上市申請檔的處罰。這是註冊制實施以來，交易所對IPO發行人的最嚴厲紀律處分。
同時，上交所對公司時任董事長黃學良、總經理Toshio Nakama等6人予以公開認定3年內不適合擔任發行人董事、監事、高級管理人員的紀律處分；對公司實控人黃某良予以1年內不接受其控制的其他發行人送出的發行上市申請檔的紀律處分。
中金公司作為的保薦機構、主承銷商，在招股書中作出聲明：「本公司已對招股說明書進行了核査，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。」
上半年投行業務出現虧損值得一提的是，這並非近期中金公司投行遭遇的唯一困難。
今年8月23日晚，深交所網站披露了針對幺麻子IPO相關方的四份監管函，幺麻子及保薦機構中金公司、審計機構天職國際、發行律所君合律師事務所均被采取書面警示的自律監管措施。
深交所指出，幺麻子公司在申報檔中遺漏披露關聯方資訊，未能保證發行上市申請檔和資訊披露的真實、準確、完整；中介機構未保持合理懷疑，未審慎核查趙關聯關系，未督促發行人在招股說明書中披露該關聯方情況。根據相關規定，深交所決定對中金公司、天職國際、北京君合律師事務所及其相關責任人采取書面警示的自律監管措施。
幺麻子的IPO申請於2023年3月3日獲受理，2023年12月27日終止。今年6月，幺麻子申請在新三板掛牌。
而由於今年股權融資市場轉冷，中金公司投行業務也遭遇滑鐵盧。2024年半年報顯示，今年上半年，中金公司實作營業收入89.11億元，同比下滑28.26%；實作歸屬於母公司股東的凈利潤22.28億元，同比下滑37.43%。
其中，投行業務虧損是拖累公司業績的主要原因之一。上半年公司實作投資銀行業務手續費凈收入12.81億元，同比下降35.68%；投行業務分部的營業利潤為虧損7.84億元。
中金公司指出，投行業務收入下降「主要為科創板跟投而持有的證券2024年上半年市值下降較2023年同期市值上升而帶來的權益投資產生的損益凈額變動以及同時，投資銀行業務手續費及傭金凈收入也有所減少」。
每日經濟新聞
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