每經記者：黃小聰 每經編輯：彭水萍
近日，北京證監局披露了一則行政處罰決定書，記者註意到，胡文飈在任職國壽安保基金專戶投資部負責人、投資經理期間，在長達近8年的時間中，利用多個賬戶炒股未申報。
更令人驚訝的是，胡文飈透過實際控制的「賬戶組」對倒交易「華精新材」, 操縱期間「華精新材」股價累計漲幅達260%，而「賬戶組」竟然是虧損。
近8年時間炒股未申報
北京證監局近日披露的一則行政處罰決定書顯示，2014年11月至2022年7月期間,胡文飈為國壽安保基金專戶投資部負責人、投資經理。
2016年3月31日至2018年11月12日期間，胡文飈基於工作職責管理控制「國壽安保-國保新三板1號資產管理計劃」賬戶、「國壽安保-國保新三板2號資產管理計劃」賬戶、「國壽安保-國保新三板3號資產管理計劃」賬戶、「國壽安保-彭雪峰國保新三板4號特定資產管理計劃」賬戶交易「華精新材」。
2014年11月至2022年6月期間,胡文飈實際控制「代某群」華西證券賬戶進行證券交易。2016年3月至2022年7月期間,胡文飈實際控制「代某群」中信建投證券賬戶進行證券交易。
此外,胡文飈實際控制「劉某興」萬聯證券賬戶於2018年10月8日、2018年11月12日交易「華精新材」。
2014年11月至2022年6月期間,胡文飈實際控制「代某群」華西證券賬戶進行個人證券投資,交易「捷佳偉創」「順絡電子」「晶盛機電」等股票。
2016年3月至2022年7月期間，胡文飈實際控制「代某群」中信建投證券賬戶進行個人證券投資，交易「捷佳偉創」「同輝資訊」「晶盛機電」等股票。但前述證券投資均未按規定向國壽安保基金進行申報。
簡單來說，胡文飈相當於自己控制了多個個人賬戶進行炒股近8年時間，但是作為從業人員，卻未向公司進行過申報。
控制賬戶組對倒交易，標的股價漲260%，賬戶組卻虧損
如果說這麽長時間不申報已是少見，那麽，其在「華精新材」上的操作更是顯得有些離奇。
首先，監管將上述提到的「劉某興」萬聯證券賬戶、「代某群」中信建投證券賬戶、「國壽安保-國保新三板1號資產管理計劃」賬戶、「國壽安保-國保新三板2號資產管理計劃」賬戶、「國壽安保-國保新三板3號資產管理計劃」賬戶、「國壽安保-彭雪峰國保新三板4號特定資產管理計劃」賬戶，合稱為「賬戶組」。
其次，記者註意到，在2016年3月31日至2018年11月12日期間(以下簡稱操縱期間)，胡文飈實際控制「賬戶組」對倒交易「華精新材」，影響「華精新材」交易價格。
操縱期間,「華精新材」共有26個交易日有成交記錄，胡文飈控制「賬戶組」在其中20個交易日對倒交易「華精新材」(剔除大宗交易)，其中有15個交易日單日的對倒交易量占當日市場交易量的比例為100%。
更值得註意的是，操縱期間,「華精新材」股價累計漲幅達260%，股價漲幅與全國中小企業股份轉讓系統成份指數偏離值為286.89%。
而截至2023年2月7日,「賬戶組」持有「華精新材」余股39000股。上述交易獲利情況為虧損。
也就是說，基金經理除了動用自己管理的專戶賬戶，還動用自己實際控制的個人賬戶，但結果竟然是股價在漲了260%的情況下，基金經理不僅沒賺到錢，而且還虧損了。
最終，監管認定，胡文飈的上述行為違反2005年【證券法】第七十七條第一款第三項的規定，構成2005年【證券法】第二百零三條所述的操縱證券市場行為。對胡文飈未按規定申報證券投資行為，處以5萬元的罰款；對胡文飈操縱證券市場行為,責令胡文飈依法處理非法持有的證券,並處以35萬元的罰款。
每日經濟新聞
