【單選題】(2017年)下列關於零息債券的說法中，正確的是。
A、溢價方式發行，到期按債券面值償還本金
B、貼現方式發行，到期按票面利率償還本金和利息
C、貼現方式發行，到期按債券面值償還本金和利息
D、溢價方式發行，到期按票面利率償還本金和利息
答案：C
解析：零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。因此，零息債券以低於面值的價格發行，到期日支付的面值和發行時價格的差額即為投資者的收益。
【單選題】CAPM研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，和如何決定的問題。
A、投資；利潤
B、價格；利潤
C、投資；收益率
D、價格；收益率
答案：D
解析：資本資產定價模型（CAPM）以馬科維茨證券組合理論為基礎，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題。知識點：理解CAPM模型的主要思想和套用以及資本市場線和證券市場線的概念與區別；
【單選題】以下關於即期利率說法不正確的是。
A、即期利率也稱為零利率
B、即期利率是零息票債券到期收益率的簡稱
C、即期利率是用來進行現金流貼現的貼現率
D、根據已知的債券價格不能夠計算出即期利率
答案：D
解析：即期利率也稱零利率，是零息票債券到期收益率的簡稱。在債券定價公式中，即期利率就是用來進行現金流貼現的貼現率。反過來，也可以從已知的債券價格計算即期利率。
【單選題】下列不屬於投資收益的是。
A、買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實作的差價收益
B、債券投資而實作的利息收入
C、因股票、基金投資等獲得的股利收益
D、衍生工具投資產生的相關損益
答案：B
解析：選項B債券利息收入屬於基金的利息收入；投資收益是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實作的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實作的損益。
【單選題】按分類，衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權類產品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A、自身的合約特點
B、產品形態
C、合約標的資產的種類
D、交易場所
答案：C
解析：此題考的是衍生工具的類別與形態，答案是C選項，從合約標的資產的角度出發，可以把衍生工具分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權類產品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具等。
【單選題】下列關於QFII托管人資格規定的說法中，正確的是。
A、每個合格投資者只能委托1個托管人，且不可以更換托管人
B、實收資本不少於70億元人民幣
C、最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
D、外貿商業銀行境內分行在境內持續經營5年以上
答案：C
解析：QFII托管人具有保管合格境外投資者托管的全部資產，辦理有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務，監督投資者投資運作等職責。每個合格投資者只能委托1個托管人，並可以更換托管人（A項說法錯誤）。托管人應當具備下列條件：①設有專門的資產托管部。②實收資本不少於80億元人民幣（B項說法錯誤）。③有足夠的熟悉托管業務的專職人員。④具備安全保管合格投資者資產的條件。⑤具備安全、高效的清算、交割能力。⑥具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格。⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄。外資商業銀行境內分行在境內持續經營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數額條件按其境外總行的計算。（D項說法錯誤） 知識點：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規則和發展概況；
【單選題】(2018年)下列費用不屬於基金交易費的是。
A、過戶費
B、交易傭金
C、印花稅
D、上市年費
答案：D
解析：基金交易費指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用。目前，中國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。D項，上市年費屬於基金運作費。
【單選題】一般來說，大額可轉讓定期存單的發行人是。
A、企業
B、銀行
C、非銀行金融機構
D、政府
答案：B
解析：大額可轉讓定期存單是銀行發行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉讓的金融工具。
【單選題】如果某基金的Beta系數1，說明該基金是一只活躍或激進型基金。
A、大於
B、等於
C、小於
D、遠遠小於
答案：A
解析：通常可以用Beta系數（β）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。如果某基金的Beta系數大於1，說明該基金是一只活躍或激進型基金；如果某基金的Beta系數小於1，說明該基金是一只穩定或防禦型的基金。【考點】風險指標
【單選題】全國銀行間債券市場質押式回購期限最長為。
A、3個月
B、4個月
C、6個月
D、1年
答案：D
解析：中國人民銀行規定，質押式回購期限最長為1年，在1年之內由投資者雙方自行商定回購期限。在目前中國債券市場的質押式回購中，1天和7天回購是交易量最大、最為活躍的品種。
