申万宏源证券公司最近传出存在两项违规行为,引起市场广泛关注。一是申万宏源证券涉嫌违规为大户提供「专属服务」,通过内幕消息以及利益输送损害中小投资者利益;二是申万宏源证券涉嫌非法使用客户资金进行证券投资。这两项违规行为损害了投资者权益,严重违反证券法律法规,亟待相关监管部门进行彻查,依法严肃处理。
一、申万宏源证券涉嫌为大户提供「专属服务」损害中小投资者利益
据媒体报道,申万宏源证券为一些大户投资者提供所谓的「专属服务」,这些大户可以获得申万宏源证券内部的投资建议、操作指引等内幕消息。而这些内幕消息并没有向普通中小投资者公开,使得大户可以据此进行投机交易获得巨额利润。
这种「专属服务」明显损害了普通投资者的利益,也严重破坏了证券市场的公平竞争机制。证券公司作为中介机构,有责任维护市场秩序,不能提供这种损害中小投资者利益的「专属服务」。这涉嫌内幕交易和利益输送的行为,严重违反了【证券法】等法律法规的相关规定。
二、申万宏源证券涉嫌违规使用客户资金进行证券投资
根据媒体披露,申万宏源证券公司还涉嫌使用客户资金进行证券投资。客户资金应当存放于商业银行或其他金融机构,任何证券公司不得占用、挪用客户资金。而申万宏源证券公司将客户资金投入自己或其他机构进行证券投资,不仅严重损害了客户利益,也存在很大的信用风险,一旦投资失败,客户资金损失巨大,后果不堪设想。
【证券法】第125条明确规定,证券公司及其从业人员不得挪用客户交易结算资金。申万宏源证券公司若违规使用客户交易结算资金,其行为显然违反法律规定,应当依法追究其法律责任。
综上所述,申万宏源证券公司上述两项涉嫌违规行为,损害广大投资者权益,严重扰乱市场秩序,必须引起高度重视。相关监管部门有必要对申万宏源证券公司展开彻查,依法严肃处理相关负责人员和机构,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。
