去年以來保薦上市公司50%破發
新快報訊 因上市保薦違規，國信證券近日收到廣東證監局的警示函。這是國信證券今年收到的第三張監管函。今年一季度，國信證券營收、凈利潤出現雙下滑。
新「國九條」釋出以來，監管對中介機構處罰力度進一步加大。
作為廣東奧普特科技股份有限公司（下稱「奧普特」）的先發上市保薦機構，國信證券在持續督導過程中存在違規情形，包括未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程式，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，未能持續關註奧普特募集資金的儲存使用情況等，5月6日，廣東證監局對國信證券出具了警示函。
4月19日，國信證券還收到深圳證監局出具的兩則警示函，揭示國信證券在合規內控方面存在的多項問題，涉及股票質押式回購業務、紓困產品管理、私募子公司管理等方面。
今年一季報顯示，國信證券主營收33.62億元，同比下降19.24%；歸母凈利潤12.29億元，同比下降30.51%；扣非凈利潤12.24億元，同比下降30.26%。
從國信證券保薦的已上市的公司來看，自2023年以來，已上市12家公司，有6家公司股價跌破發行價，占比達50%。目前，中潤光學市值較上市首日的40.6億元，跌超50%，中潤光學上市一年後營收凈利雙下滑。航天軟體上市首年也出現營收、凈利雙降。
新快報記者 塗波
