證監會除夕出重拳，查辦多名證券從業人員買賣股票違法違規行為。在此次行動中，證監會動用了稽查執法與日常監管的雙重力量，對招商證券旗下的多位從業人員進行了深入調查
結果顯示，共有63位從業人員因違法違規行為受到行政處罰，罰金總額達8173萬元；另有1人因其行為的嚴重性，被永久禁止進入證券市場；還有1人因涉嫌內幕交易被移送至司法機關。此外，46位從業人員接受了行政監管措施，包括3人被認定為不適當人選，5人接受監管談話，以及38人收到警示函
在此次風暴中，招商證券的管理層也未能幸免。證監會對招商證券實施了增加合規檢查次數的行政監管措施，並對公司董事長霍達發出警示函，同時對2名時任合規總監進行了監管談話。此外，招商證券被督促啟動內部問責程式，對涉事人員進行約談，確保問責措施全面覆蓋。 特別值得關註的是，招商證券的前總裁熊劍濤因其行為的嚴重性，被實施了終身證券市場禁入措施。在禁入期間，熊劍濤不僅無法在原機構繼續從事證券相關業務，也被禁止在其他任何機構擔任類似職務。據悉，熊劍濤在其控制的帳戶中進行的股票交易總額高達5.19億元，獲利3357萬元。 深圳證監局在今年1月對招商證券開出的罰單中，進一步揭露了多起個人違規案例
招商證券的多名員工被發現長期借用他人證券帳戶交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，這些行為暴露出公司在合規內控管理方面存在明顯短板。因此，招商證券的董事長霍達、時任合規總監趙斌以及現任合規總監胡宇，均因管理不善而接受了警示函和監管談話的處分。 此外，深圳證監局對吳光焰實施了不適當人選的監管措施。吳光焰在2008年至2016年間擔任招商證券多個管理職位，期間使用「余某梅」名下的證券帳戶進行股票交易。 招商證券向記者透露，涉事員工的違規行為主要發生在2021年之前，且多采取化名持股的方式進行。這反映出公司在日常教育和管理制度上存在缺陷，監察問責力度不足
對此，招商證券表示已深刻反省，並堅決進行整改。記者了解到，近兩年來，招商證券采取了「零容忍」的態度，對員工違規買賣股票的行為采取了一系列嚴格的管理措施。 招商證券強調，公司將持續堅守「零容忍」的原則，以案為鑒，警鐘長鳴，強化員工的思想教育，樹立誠實守信、依法合規的企業文化，構建全面的內控體系，堅決杜絕從業人員違規買賣股票的行為。
