【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/呂棟】
2月18日，北京證監局披露了一起行政處罰，小鐳和杜軍夫婦內幕交易民生控股股票被北京證監局罰沒2691.54萬元。
行政處罰摘要，數據來源：北京證監局
事情要從2016年7月說起，彼時上市公司民生控股總裁陳某華向董事長王某提議轉讓全資子公司民生財富。理由是民生財富虧損嚴重，遠不及2016年初設定的盈利目標，對民生控股的整體業績拖累較大。此時轉讓，中小股東應該會接受。
2016年8月上旬，於小鐳與內幕知情人王某通話聯系。並且在2016年8月9日，於小鐳的妻子杜軍、於小鐳的兒女等帳戶開始買入民生控股的股票。
2016年8月12日，於小鐳有關帳戶組首次轉入巨額資金，合計1260萬元，後均用於買入民生控股的股票。
2016年8月20日，民生控股2016年半年報基本完成，總裁陳某華和董事長王某討論轉讓民生財富；2016年9月30日，民生控股釋出臨時停牌公告，稱正擬披露重大事項。
民生控股停牌公告，數據來源：公司公告
2016年10月18日，民生控股釋出公告確認本次籌劃重大事項構成重大資產重組；2016年10月27日,民生控股釋出公告擬將民生財富100%股權以3.5億元的價格向中國泛海出售；2016年11月2日,民生控股公司股票復牌。
行政處罰書顯示，截至2016年11月2日，在內幕資訊敏感期內，於小鐳帳戶組中共計八個證券帳戶均相繼大量買入民生控股的股票，交易量共計429.93萬股，金額共計4756.74萬元，盈利672.88萬元。有意思的是，其中一個帳戶還是於小鐳遠房親戚兼保姆劉某秀的。
行政處罰書顯示，於小鐳、杜軍及其代理人在聽證及陳述申辯中提出，帳戶組交易的最終結果為虧損，並未產生違法所得，故不應沒收或處以罰款。
盡管沒看到於小鐳和杜軍最終虧損的具體金額。不過東方財富顯示，截至2024年2月19日，民生控股收盤價為1.4元/股，相較2016年11月2日的9.34元/股（前復權），已經跌去了85.01%。
需要指出的是，於小鐳和杜軍提出的理由並沒有北京證監局采納。北京證監局認為，本案違法所得的計算正確無誤，涉案帳戶後續虧損系股價波動所致,與案涉違法行為不具有因果關系。
因此，北京證監局以前文提及的「盈利672.88萬元」進行沒一罰三處理，即沒收違法所得672.88萬元，並處以2018.65萬元的罰款，合計罰沒於小鐳和杜軍2691.54萬元。
值得一提的是，今年2月6日，泛海控股公告透露，公司董事長欒先舟因個人行為受到中國證券監督管理委員會北京監管局的行政處罰。據公告，欒先舟在2016年涉及內幕交易民生控股股份有限公司股票及泄露內幕資訊的行為，北京證監局對此進行了調查並作出處罰決定。
關於內幕交易行為部份，北京證監局責令欒先舟依法處理非法持有的證券，並處以相應罰款。具體而言，欒先舟被沒收違法所得約563.77萬元，並被處以約1691.31萬元的罰款。同時，針對其泄露內幕資訊的行為，欒先舟還被處以4萬元的罰款。
泛海控股在公告中強調，此次行政處罰涉及事項與公司無關，不會對公司日常生產經營造成重大影響。欒先舟如對處罰決定不服，可在規定期限內向中國證券監督管理委員會申請行政復議或提起行政訴訟。
證監會官網今年1月的公告顯示，證監會全系統2023年共審結案件350余件，處罰責任主體千余人（家）次，罰沒款金額60余億元。下一步，證監會將繼續保持「嚴」的行政執法主基調，堅持「零容忍」，對操縱市場、內幕交易等行為嚴格規範精準執法，助力維護公平交易秩序。
