近日，一則證監會對長城證券原高管韓飛開出1.2億元罰單的訊息震動了整個證券行業。韓飛因違規買賣股票，被沒收違法所得5868萬元，並處以5868萬元罰款，同時被采取10年證券市場禁入措施。這一事件無疑給長城證券以及整個證券行業敲響了警鐘，引發了業內的深思。
證券公司高管成"內鬼"，43.8億違規交易震驚業內
作為長城證券原副總裁，韓飛利用職務之便，使用"韓浩"等證券帳戶違規買賣股票，組合計交易金額高達43.8億元，截至2022年9月30日，其盈利達到了5868萬元。韓飛的行為嚴重違反了【證券法】第四十條第一款關於禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，是典型的證券公司"內鬼"行為，給證券行業的聲譽帶來了巨大損害。
證監會對韓飛的重罰彰顯了監管層對證券違法違規行為的"零容忍"態度。作為證券公司高管，韓飛理應成為行業的表率，但其卻利用職務之便謀取私利，嚴重違背了職業道德和操守。這一事件也暴露出部份證券公司內控制度存在漏洞，對員工執業行為管控不力的問題。證券公司應以此為戒，加強內部管理，完善監測手段，提高員工合規意識和職業操守，防止類似事件再次發生。
監管層頻出重拳，證券行業亟需"強身健體"
事實上，韓飛案只是證監會近期查辦的眾多證券違法違規案件之一。據統計，證監會近期集中查辦了多名從業人員買賣股票等違法違規行為，對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施，並將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。
頻頻出手的監管層向市場傳遞出了強烈的訊號：對證券違法違規行為絕不姑息，對侵害投資者利益的行為絕不放過。作為資本市場的"看門人"，證券公司理應比任何機構都更加恪守法律法規，堅守職業道德底線。但現實中，卻頻頻曝出證券公司員工甚至高管違規買賣股票、操縱市場等醜聞，證券行業亟需進行"強身健體"，重塑行業形象。
證監會表示，將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展多項工作。這意味著，證券公司必須提高警惕，加強合規管理，強化員工執業行為監管，堅決杜絕違法違規行為，以實際行動回應監管要求，維護資本市場穩定健康發展。
唯有證券行業"強身健體"，提升專業性和公信力，才能更好地服務實體經濟，保護投資者利益，推動資本市場高品質發展。韓飛案給證券行業敲響了警鐘，證券公司必須以此為鑒，加強自律，堅守底線，重塑行業形象，爭做資本市場的"排頭兵"和"主力軍"。
