2月7日，深圳证券交易所下发关于对江苏金陵体育器材股份有限公司(以下简称「公司」或「金陵体育」)前任董事李剑峰的关注函。关注函称，李剑峰涉嫌短线交易金陵体育股票以及未按规定履行信息披露义务。李剑峰作为金陵体育持股5%以上股东，涉嫌违反了深交所【创业板股票上市规则】的规定。根据【创业板股票上市规则】的相关规定，深交所所将对李剑峰启动纪律处分程序。
▲深交所公告截图
金陵体育2月6日发布公告称，公司收到前任董事李剑峰于2024年2月5日提交的中国证券监督管理委员会(以下简称「中国证监会」)下发的【行政处罚事先告知书】(处罚字[2024]14号)。告知书称，李剑峰涉嫌未按规定履行信息披露义务及涉嫌短线交易「金陵体育」股票一案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对李剑峰作出行政处罚。现将中国证监会拟对李剑峰作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你享有的相关权利予以告知。
▲金陵体育公告截图
经查明，李剑峰涉嫌违法的事实如下：
一、李剑峰控制涉案证券账户情况
2017年5月19日至2021年12月31日，李剑峰控制「黄宇娟」华泰证券普通账户和信用账户、「林友余」华泰证券普通账户交易「金陵体育」。李剑峰做出交易决策，直接使用自己手机、司机陆文扬手机下单交易，通过黄字娟使用其手机下单交易，或使用电脑下单交易。涉案账户资金主要来源于李剑峰及其筹集的资金。李剑峰、黄宇娟、林友余均承认该期间涉案账户交易「金陵体育」由李剑峰控制。
二、李剑峰涉嫌未按规定履行信息披露义务
2017年5月19日，李剑峰持有「金陵体育」有表决权的股份19.37%，属于持股5%以上的股东，且为金陵体育实际控制人之一。2018年8月27日，李剑峰实际持有的「金陵体育」有表决权股份比例达20.39%，增加了1.02%；2018年8月27日至2020年5月8日，李剑峰实际持有的「金陵体育」有表决权的股份比例增加量始终维持在1%以上。上述事实发生之后,李剑峰未通知金陵体育予以公告。
三、李剑峰涉嫌短线交易「金陵体育」
李剑峰作为持有「金陵体育」5%以上股份的股东,2020年5月11日至2021年12月31日，存在买入后六个月内卖出,以及卖出后六个月内又买入的行为。其中买入股票合计5,414,883股，金额合计141,406,842.50元；卖出股票合计3,456,103股，金额合计134,519,438.50元。
上述违法事实,有相关公告、证券交易记录、相关银行账户资料、询问笔录等证据证明。
中国证监会认为，李剑峰的上述行为涉嫌违反了【中华人民共和国证券法】(以下简称【证券法】)第六十三条第三款的规定，构成【证券法】第一百九十七条第一款所述的未按规定履行信息披露义务行为；涉嫌违反了【证券法】第四十四条第一款和第二款的规定，构成【证券法】第一百八十九条所述的短线交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据【证券法】第一百八十九条和第一百九十七条第一款的规定，中国证监会拟决定：
一、对李剑峰未按规定履行信息披露义务行为，责令改正，给予警告，并处以150万元罚款。
二、对李剑峰短线交易行为，给予警告，并处50万元罚款。
2月7日，深交所发布公告称，2024年2月6日，金陵体育披露公告称，收到李剑峰提交的中国证券监督管理委员会下发的【行政处罚事先告知书】(处罚字[2024]14号)(以下简称【告知书】)，李剑峰涉嫌短线交易金陵体育股票以及未按规定履行信息披露义务。李剑峰作为金陵体育持股5%以上股东，涉嫌违反了深交所【创业板股票上市规则】的规定。根据【创业板股票上市规则】的相关规定，深交所将对李剑峰启动纪律处分程序。
读创财经综合
审读：汪蓓
