证监会除夕出重拳，查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为。在此次行动中，证监会动用了稽查执法与日常监管的双重力量，对招商证券旗下的多位从业人员进行了深入调查
结果显示，共有63位从业人员因违法违规行为受到行政处罚，罚金总额达8173万元；另有1人因其行为的严重性，被永久禁止进入证券市场；还有1人因涉嫌内幕交易被移送至司法机关。此外，46位从业人员接受了行政监管措施，包括3人被认定为不适当人选，5人接受监管谈话，以及38人收到警示函
在此次风暴中，招商证券的管理层也未能幸免。证监会对招商证券实施了增加合规检查次数的行政监管措施，并对公司董事长霍达发出警示函，同时对2名时任合规总监进行了监管谈话。此外，招商证券被督促启动内部问责程序，对涉事人员进行约谈，确保问责措施全面覆盖。 特别值得关注的是，招商证券的前总裁熊剑涛因其行为的严重性，被实施了终身证券市场禁入措施。在禁入期间，熊剑涛不仅无法在原机构继续从事证券相关业务，也被禁止在其他任何机构担任类似职务。据悉，熊剑涛在其控制的账户中进行的股票交易总额高达5.19亿元，获利3357万元。 深圳证监局在今年1月对招商证券开出的罚单中，进一步揭露了多起个人违规案例
招商证券的多名员工被发现长期借用他人证券账户交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，这些行为暴露出公司在合规内控管理方面存在明显短板。因此，招商证券的董事长霍达、时任合规总监赵斌以及现任合规总监胡宇，均因管理不善而接受了警示函和监管谈话的处分。 此外，深圳证监局对吴光焰实施了不适当人选的监管措施。吴光焰在2008年至2016年间担任招商证券多个管理职位，期间使用「余某梅」名下的证券账户进行股票交易。 招商证券向记者透露，涉事员工的违规行为主要发生在2021年之前，且多采取化名持股的方式进行。这反映出公司在日常教育和管理制度上存在缺陷，监察问责力度不足
对此，招商证券表示已深刻反省，并坚决进行整改。记者了解到，近两年来，招商证券采取了「零容忍」的态度，对员工违规买卖股票的行为采取了一系列严格的管理措施。 招商证券强调，公司将持续坚守「零容忍」的原则，以案为鉴，警钟长鸣，强化员工的思想教育，树立诚实守信、依法合规的企业文化，构建全面的内控体系，坚决杜绝从业人员违规买卖股票的行为。
