【单选题】(2017年)下列关于零息债券的说法中，正确的是。
A、溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金
B、贴现方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息
C、贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息
D、溢价方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息
答案：C
解析：零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
【单选题】CAPM研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，和如何决定的问题。
A、投资；利润
B、价格；利润
C、投资；收益率
D、价格；收益率
答案：D
解析：资本资产定价模型（CAPM）以马科维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题。知识点：理解CAPM模型的主要思想和应用以及资本市场线和证券市场线的概念与区别；
【单选题】以下关于即期利率说法不正确的是。
A、即期利率也称为零利率
B、即期利率是零息票债券到期收益率的简称
C、即期利率是用来进行现金流贴现的贴现率
D、根据已知的债券价格不能够计算出即期利率
答案：D
解析：即期利率也称零利率，是零息票债券到期收益率的简称。在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴现率。反过来，也可以从已知的债券价格计算即期利率。
【单选题】下列不属于投资收益的是。
A、买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
B、债券投资而实现的利息收入
C、因股票、基金投资等获得的股利收益
D、衍生工具投资产生的相关损益
答案：B
解析：选项B债券利息收入属于基金的利息收入；投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
【单选题】按分类，衍生工具可分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A、自身的合约特点
B、产品形态
C、合约标的资产的种类
D、交易场所
答案：C
解析：此题考的是衍生工具的类别与形态，答案是C选项，从合约标的资产的角度出发，可以把衍生工具分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具等。
【单选题】下列关于QFII托管人资格规定的说法中，正确的是。
A、每个合格投资者只能委托1个托管人，且不可以更换托管人
B、实收资本不少于70亿元人民币
C、最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D、外贸商业银行境内分行在境内持续经营5年以上
答案：C
解析：QFII托管人具有保管合格境外投资者托管的全部资产，办理有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务，监督投资者投资运作等职责。每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人（A项说法错误）。托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部。②实收资本不少于80亿元人民币（B项说法错误）。③有足够的熟悉托管业务的专职人员。④具备安全保管合格投资者资产的条件。⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格。⑦最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。（D项说法错误） 知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况；
【单选题】(2018年)下列费用不属于基金交易费的是。
A、过户费
B、交易佣金
C、印花税
D、上市年费
答案：D
解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。D项，上市年费属于基金运作费。
【单选题】一般来说，大额可转让定期存单的发行人是。
A、企业
B、银行
C、非银行金融机构
D、政府
答案：B
解析：大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。
【单选题】如果某基金的贝塔系数1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。
A、大于
B、等于
C、小于
D、远远小于
答案：A
解析：通常可以用贝塔系数（β）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。如果某基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。【考点】风险指标
【单选题】全国银行间债券市场质押式回购期限最长为。
A、3个月
B、4个月
C、6个月
D、1年
答案：D
解析：中国人民银行规定，质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
