红星资本局9月16日消息，近日，光大证券（601788.SH）原投行总经理涉上市公司星星科技（300256.SZ）内幕交易，被罚460万元并禁业10年一事引发关注。对此，光大证券回应称，支持处罚决定，进一步开展全面自查整改。
红星资本局注意到，不仅是光大证券，星星科技两名前员工也涉及一桩内幕交易被罚。
资料配图 图据视觉中国
光大证券原投行总经理内幕交易
亏损超500万，还被罚款460万
证监会网站披露的行政处罚决定书显示，光大证券前投资银行总部总经理赵远军在参与星星科技的重组过程中，涉嫌利用内幕信息进行交易。不但没有获利，反而亏损了532.58万元，最终被罚460万元，同时对其采取10年证券市场禁入措施。
图片来自证监会官网
赵远军出生于1971年，于2018年9月至2022年2月任职于光大证券，曾担任光大证券投资银行总部总经理，有着多年投行经验。
关于内幕交易的具体细节，据上述处罚决定书，2020年2月，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。随后，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。后康某向赵远军发送了相关分析报告，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。
赵远军随即悄悄买入，于2020年2月25日、28日，使用「赵某江」证券账户合计买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。到了2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。
2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。但这笔内幕交易不但没有获利，反而亏损了。经计算，上述交易亏损532.59万元，亏损幅度约46.7%。
红星资本局注意到，按上述时间来看，赵远军建仓成本约超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元左右，此后却一路下跌。到了2021年8月，星星科技公告被债权人申请重整，股价随后连续重挫。赵远军清仓的2021年8月18日、19日，星星科技分别下跌20%、10.8%。
光大证券：支持证监会处罚决定
举一反三，开展全面自查整改
监管认为，赵远军作为证券从业人员,控制使用「赵某江」账户买卖证券的行为违反【证券法】相关规定；其作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易「星星科技」的行为违反了2005年【证券法】的相关规定。
在听证会过程中，赵远军辩称，案涉内幕信息形成时点认定错误；其不知悉案涉内幕信息；其买入「星星科技」是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性；量罚过重。
证监会对此表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤，赵远军系法定内幕知情人。
最终，结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会作出处罚决定：根据【证券法】第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年【证券法】第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元。此外，证监会对赵远军采取10年证券市场禁入措施。
对赵远军涉内幕交易一事，光大证券回应称，坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。
光大证券也表示，近年来，公司严格落实【证券法】及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持「零容忍」原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。
星星科技原高管也涉内幕交易
一高管被处以三倍罚款超1200万
不仅是光大证券，星星科技两名前员工也涉及一桩内幕交易被罚。
据证监会公告，2021年8月，星星科技拟对2020年度财务数据进行差错更正，净利润由正转负。原高级管理人员王先玉、原总裁助理张文铎作为内幕信息知情人，进行内幕交易并获利。
具体来看，2021年8月4日至2021年8月12日期间，王先玉控制使用本人账户累计卖出「星星科技」约135.10万股，成交金额约744.09万元。经计算，该账户规避损失共约422.04万元。
2021年7月8日至15日期间，张文铎控制使用本人证券账户累计卖出「星星科技」股票13.7万股，成交金额77.96万元。经计算，该账户规避损失共计45.30万元。
证监会决定，没收王先玉违法所得422.04万元，并处以1266.13万元罚款，同时对王先玉采取5年证券市场禁入措施。没收张文铎违法所得45.30万元，并处以60万元罚款。
红星新闻记者 强亚铣
编辑 杨程
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