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5月6日，廈門證監局對中國中金財富證券有限公司廈門分公司（以下簡稱「中金廈門分公司」）出局了警示函。
經查，中金廈門分公司存在全員合規管理不到位的問題，具體違規行為包括在為客戶提供服務時，向投資者推介了風險等級超出其承受能力的產品。此外，公司在行銷過程中使用了可能誤導投資者的措辭，如片面強調集中行銷的時間限制，以及在推介私募基金產品時使用了可能影響投資者風險判斷的表述。
針對上述違規行為，證監會根據【證券期貨投資者適當性管理辦法】、【證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法】及【私募投資基金監督管理暫行辦法】等相關規定，對中金廈門分公司出具了警示函，並將相關情況記入誠信檔案。
同日，中金廈門分公司員工戴某也被查出存在類似違規行為。在服務客戶過程中，戴某向投資者推介了風險等級高於其風險承受能力的產品，並在推介過程中使用了「安全」、「年化收益率」等誤導性措辭，同樣違反了【證券期貨投資者適當性管理辦法】和【私募投資基金監督管理暫行辦法】的規定。廈門證監局亦對戴某采取了出具警示函的監督管理措施，並記入誠信檔案。
天眼查資料顯示，中國中金財富證券有限公司成立於2005年9月28日，法定代表人為高濤，註冊資本800000萬人民幣，由中國國際金融股份有限公司100%持股。
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