90後違規炒股，被罰！

2月6日，深圳證監局連出3張罰單，對2家第三方投顧公司的3名90後違規炒股行為開出罰單。

這批罰單的不同之處有2點。首先，提起從業人員違規炒股，市場的第一印象就是券商員工，此前的這類罰單也確實很多。現在，第三方投顧的從業人員違規炒股，也開始接罰單了。

另一方面，3名90後炒股，總體交易金額都比較小，證監局開出的罰單金額也不大，除沒收盈利外，均處罰3萬元。

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90後投顧編輯炒股被罰

秦某，1990年出生。經查明，秦某自2023年5月15日至今，在中廣雲資訊科技（深圳）有限公司（現已更名為上海中廣雲證券咨詢有限公司，下稱中廣雲）任職。2023年6月21日至今持有證券投資咨詢從業資格。任職期間，秦某參與協助投資咨詢產品「投資早參」編輯工作，向投資者講解投資咨詢軟件「點睛智投」相關選股指標，屬於證券法規定的禁止參與股票交易的人員。

2023年6月21日至10月16日期間，秦某證券賬戶先後交易「柯力傳感」等19只股票，買入成交總金額97.14萬元，賣出成交總金額94.68萬元，扣除交易稅費，累計虧損2.54萬元。上述交易由秦某決策並透過其手機下單操作，交易主要資金來源及去向為秦某本人。

深圳證監局認為，秦某上述行為違反了【證券法】第四十條第一款、【證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法】第二十四條第四項的規定，構成【證券法】第一百八十七條所述違法行為。

秦某積極配合調查，核查期間即虧損賣出所持股票並主動登出賬戶糾正違法行為，依據【中華人民共和國行政處罰法】第三十二條的規定，可從輕處罰。根據當事人買賣股票的數量、品種等違法行為事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據【證券法】第一百八十七條的規定，深圳證監局決定對秦某處以3萬元罰款。

02

98後投顧炒股盈利3600元

吳某，1998年出生。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吳某任職於深圳德訊證券顧問有限公司（下稱德訊證顧），先後擔任咨詢助理、投資顧問。2022年6月17日至9月6日，吳某持有證券投資咨詢從業資格，10月26日起執業證書編號變更。任職期間，吳某向客戶提供投資咨詢建議，屬於【證券法】第四十條第一款及【證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法】（證委發〔1997〕96號）規定的禁止參與股票交易的人員。

2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吳某證券賬戶交易「新萊應材」等52只股票，買入成交總金額107.9萬元，賣出成交總金額108.3萬元，扣除交易稅費，累計盈利3602.21元。上述交易由吳某決策並操作下單，交易主要資金來源及去向為吳某本人。

證監局認為，吳某上述行為違反了【證券法】第四十條第一款、【證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法】第二十四條第四項的規定，構成【證券法】第一百八十七條所述違法行為。

吳某積極配合調查，核查期間即賣出所持股票並主動登出賬戶糾正違法行為，依據【中華人民共和國行政處罰法】第三十二條的規定，可從輕處罰。根據當事人買賣股票的數量、品種等違法行為事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據【證券法】第一百八十七條的規定，證監局決定沒收吳某違法所得3602.21元，並處以3萬元罰款。

03

96後影片制作人員炒股被罰

韓某，1996年出生。韓某自2021年3月15日至今，在德訊證顧任職。2021年12月29日，取得一般證券從業資格。任職期間，韓玥參與德訊證顧「晚間研報」「晚間精研」等證券投資咨詢類影片產品的制作，屬於【證券法】第四十條第一款及【證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法】（證委發〔1997〕96號）規定的禁止參與股票交易的人員。

2022年7月5日至2023年11月30日，韓某透過其本人手機操作韓某證券賬戶下單，先後交易「復星醫藥」等13只股票，買入成交總金額22.96萬元，賣出成交總金額13.98萬元，期末持有股票16200股、市值79236元，扣除交易稅費，累計賬面虧損10309.34元。

證監局認為，韓某上述行為違反了【證券法】第四十條第一款、【證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法】第二十四條第四項的規定，構成【證券法】第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人買賣股票的數量、品種等違法行為事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據【證券法】第一百八十七條的規定，證監局決定：責令韓某依法處理非法持有的股票，並處以3萬元罰款。