今年以來，監管層針對券商從業人員違規買賣股票的情況重拳出手，持續釋放「零容忍」訊號。近日，又有券商從業人員，在個人違規炒股大幅虧損百萬的同時，還代客炒股賺錢，遭監管層處罰。
繼「 福日電子 」內幕交易案後，5月28日重慶證監局披露的〔2024〕2號行政處罰決定書顯示，西南證券一營業部前員工存在違規買賣證券等行為。
經查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南證券重慶潼南證券營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務，涉案期間系2005年【證券法】、2019年【證券法】規定的證券從業人員。任職期間，何某存在使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶、616XXXX86證券賬戶持有、買賣股票的行為。
具體來看， 2019年5月21日至2020年6月10日，何某控制使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶交易股票，合計交易金額1.67億元，共計虧損92.14萬元（扣除稅費）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陳某蘭616XXXX86證券賬戶交易股票，合計交易金額8344.7萬元，共計虧損14.84萬元（扣除稅費）。
然而，這位資深投顧還有另一項「副業」——「代客炒股」。
2019年12月5日至2020年2月3日期間，何某接受潘某委托，控制使用潘某資金賬號為991XXXX61的西南證券賬戶買賣證券，交易金額合計2656.26萬元。期間，何某收到潘某微信轉賬約1.89萬元，微信轉賬說明「操盤分紅」。
針對上述情況，重慶證監局認為，何某使用陳某蘭證券賬戶持有、買賣股票的行為違反了多項規定。重慶證監局決定， 對何某借他人名義持有、買賣股票行為處以10萬元罰款。對其私下接受客戶委托買賣證券行為給予警告，沒收其違法所得18866元，並處以罰款56598元的行政處罰，以上合計罰沒約17.55萬元。
除西南證券外，年內監管已多次查辦券商從業人員違規買賣股票情況。
2月9日，證監會表示，組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。
4月26日，北京證監局公告稱，經查，中國國際金融股份有限公司合規管理存在兩方面問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。北京證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。
3月29日，據天津證監局公告，平安證券天津分公司前證券從業人員邊某元被處罰10萬元，因其在從業期間借用他人證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額3.29億元。
近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。
來源：讀創財經
