【單選題】目前按照【證券法】的要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每一個客戶的名義管理。
A、銀證轉賬
B、多個賬戶
C、分類賬戶
D、單獨立戶
答案：D
解析：【證券法】第139條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
【單選題】交易從來看，可以分為捲動交收和會計日交收。
A、交易的方式
B、結算的方式
C、交易的時間安排
D、結算的時間安排
答案：D
解析：證券交易從結算的時間安排來看，可以分為捲動交收和會計日交收。
【多選題】證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立和。
A、限定性集合資產管理計劃
B、非限定性集合資產管理計劃
C、定期集合資產管理計劃
D、非週期性集合資產管理計劃
答案：AB
解析：證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
【多選題】證券公司應當透過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示資訊，方便投資者查詢、監督。
A、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
B、證券投資顧問服務的內容和方式
C、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
D、公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等
答案：CD
【多選題】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有幾種。目前，中國透過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
A、傳真報價
B、電腦報價
C、口頭報價
D、書面報價
答案：BCD
解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，中國透過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
【多選題】證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，做如下處罰。
A、沒收違法所得
B、暫停相關業務特許
C、撤銷相關業務特許
D、處以非法融資融券等值以下的罰款
答案：ABCD
解析：證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照【證券法】第二百零五條的規定處罰，即「沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務特許，並處以非法融資融券等值以下的罰款。」
【判斷題】證券公司及其行銷人員代銷產品及提供其他業務服務應取得相應的代銷業務資格和從業資格，且不得銷售非法產品。
A、正確
B、錯誤
答案：A
解析：略。
【判斷題】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
A、正確
B、錯誤
答案：A
【判斷題】如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取中間價為成交價格。
A、正確
B、錯誤
答案：B
解析：如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，深圳證券交易所取在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價；買賣申報累計數量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價為成交價，盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價。如有兩個以上申報價格符合集合競價成交原則的，上海證券交易所規定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。
【判斷題】報價驅動的特點有：第一，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。
A、正確
B、錯誤
答案：B
解析：指令驅動的特點有：第一，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅動的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系。
