3月5日公告顯示，恒邦能源IPO終止稽核，保薦人為華西證券。此外，華西證券保薦的眾邦股份，近期收到交易所發出的第二輪問詢函。
麪包財經梳理監管部門公開通報的資訊發現，2023年，華西證券因質控部門分管高管擔任IPO專案保薦代表人並參與質控審批，被證監會責令改正。
主動撤回恒邦能源IPO
2024年，華西證券保薦的2個IPO專案的稽核狀態有更新，其中恒邦能源主動撤回IPO專案、眾邦股份收到交易所第二輪問詢函。
恒邦能源主要從事城鎮燃氣的輸配與營運業務，包括天然氣銷售(含居民生活用氣、工商業用氣、CNG汽車加氣等)和天然氣設施器材安裝，於2023年3月向深市主機板送出IPO申請。交易所對公司進行過問詢，公司尚未進行回復。根據2024年3月5日公告，恒邦能源及保薦人華西證券申請撤回上市申請檔。
眾邦股份是一家研發、生產和銷售精細化學品的高科技企業，產品包括金剛烷系列和炔醇系列產品，於2023年6月向創業板送出IPO申請。2024年2月，交易所對公司發出第二輪問詢函，公司尚未進行回復。此前發出的第一圈問詢函中，交易所要求公司回答關於成長性和創新性等19個問題。
曾因保薦業務違規收罰單
根據監管部門通報資訊，華西證券去年被證監會責令改正。
2023年9月，證監會下發【關於對華西證券股份有限公司采取責令改正措施的決定】。檔顯示，「我會發現你公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO專案保薦代表人並參與質控審批，內控部份意見未回復、未落實或修改後未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部份投行專案聘請第三方未嚴格履行合規審查」。
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