作者 | 姚悅

編輯| 付影

來源 | 獨角金融

「這個確實炸裂」「看完後領導會公開發表觀後感嗎？」「有用，絕對會有震懾！」……近日，一則關於「上海某頭部券商研究所組織人員到上海某監獄參觀」的訊息，在社交平台引發熱議。

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「券商參觀監獄」訊息引發熱議

「為進一步強化紀律意識、規矩意識，充分發揮典型案例的警示教育作用」，上述券商研究所與機構客戶部7月5日前往上海北新涇監獄開展相關警示教育活動的通知資訊引發關註。

圖源：險聯社

具體活動安排為——參觀技術教育培訓中心；參觀生活監房；觀看服刑人員現身說法。

上述「活動通知」並未明確顯示該活動開展方，但出現了一個參觀人員的名字——「陳忠義」。而據澎湃新聞6月18日訊息，國泰君安內部發文，副總裁陳忠義兼任國泰君安研究所所長。另據Wind數據顯示，國泰君安註冊地址和辦公地址均為上海市。

因此，包括保險業垂類自媒體「險聯社」在內的一些觀點猜測，該活動會不會是「新官上任三把火」。不過，截至目前，國泰君安方面尚未公開回應該事件。

在社交平台上，不少網友對此表示「驚奇」——「這個確實炸裂」「說實話有一點好奇」「看完後領導會有公開發表觀後感嗎？」……

也有不少網友認為類似活動意義深刻，「警示教育啊」「有用，絕對會有震懾！」「打預防針」「肯定有好的效果，參觀氣氛最好渲染的淋漓盡致」……

針對「券商參觀監獄」的訊息為何會引發熱議，中國企業資本聯盟副理事長柏文喜表示，這是由於金融行業的特殊性、該行業社會關註度高，以及金融業存在一些需要破除的錯誤思想等因素所促成。

「金融行業可能存在一些錯誤的思想觀念，如'例外論'、'精英論'，這類活動有助於破除這些錯誤觀念，強化金融行業與其它行業一樣需要遵守法律法規的意識。」柏文喜表示。

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證券違法犯罪新規嚴打「看門人」

事實上，券商開展「參觀監獄」的警示教育活動並不罕見，近期更有密集開展之勢。

據公眾號「四川省上市公司協會」訊息，7月2日，中信建投證券四川分公司組織黨員幹部20余人，赴四川省（成都市）法紀教育基地開展警示教育活動，該基地就設在錦江監獄內；據公眾號「安徽省證券期貨業協會」訊息，5月24日，華泰證券安徽分公司黨總支組織40名黨員、非黨員幹部、入黨積極分子等，赴安徽蜀山監獄零距離接受警示教育……

券業從業者，往往因職務原因，具有天然的資訊優勢，甚至還會握有大量金融資源，而其中一些對法律法規缺乏敬畏的人，便會將手中權力變為尋租、謀私的工具。內幕交易、操縱市場等都是券業從業者易發的違規，甚至違法犯罪活動。

圖源：罐頭圖庫

值得註意的是，2024年4月，時隔13年，證監會攜最高人民法院、最高人民檢察院（下稱：最高檢）、公安部全面升級了【關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若幹問題的意見】（下稱：【意見】），進一步完善行政執法與刑事司法的有效銜接機制。

【意見】更強調嚴打關鍵少數和證券市場「看門人」，當補則捕、應移盡移、嚴控緩刑等重點內容。

【意見】第20條明確了證券期貨領域刑事打擊重點的違法犯罪案件。據垂類自媒體「合規小兵」梳理，主要所涉罪名主要包括內幕交易罪；操縱證券、期貨市場罪；欺詐發行罪；背信損害上市公司利益罪；違規披露等罪。

對於資本市場的關鍵少數，【意見】要求依法從嚴懲處，特別是強調「全鏈條打擊」打擊財務造假、內幕交易等資本市場毒瘤，其中就包括證券中介機構和從業人員。

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實景感受「鐵窗淚」

不僅在券商，類似「參觀監獄」的警示教育，銀行、保險等金融領域都有開展。

「澎湃新聞」據中央紀委國家監委網站不完全統計，在剛剛過去的6月，金融系統至少有8人被查，6人被處分。

據最高檢2023年公布數據顯示，近年來，金融領域職務犯罪案件中，貪賄類犯罪占比最高——2021年1月至2023年7月，全國檢察機關依法提起公訴的金融領域職務犯罪案件共計652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪汙罪149人，占金融領域職務犯罪人數的85.89%。

據【北京青年報】報道，最高檢相關負責人介紹，與常規的貪汙、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統腐敗具有四個特點：一是涉案主體身份復雜，覆蓋面較廣；二是金融領域特有的權力和資源成為攫取私利的工具；三是犯罪手段復雜隱蔽且具有專業化特點；四是危害後果更嚴重。

對此 ，最高檢也屢次表示，馳而不息地打擊各個領域和環節的「金融蛀蟲」。 而除了懲戒，預防也是關鍵一環，金融機構正在開展的監獄實地警示教育正是這方面的重要體現。

圖源：罐頭圖庫

和訊首席投資顧問申睿表示，參觀羈押金融犯的監獄，是很生動的警示課，對金融從業人員遵紀守法，維護金融市場穩定敲響警鐘。

柏文喜亦表示，參觀監獄作為警示教育的活動，是一種非常直觀和有力的教育方式。透過實地參觀監獄，讓參與者近距離感受服刑人員的生活狀態，可以深刻體會到法律的嚴肅性和違法的嚴重後果。這種教育方式能夠起到很好的警示作用，增強人們的法律意識和規矩意識，提高遵紀守法的自覺性。

你對近期哪起金融職務犯罪案印象深刻？你對金融從業人員進行參觀監獄等警示教育活動怎麽看？ 歡迎留言評論。