華安證券(600909)2月18日晚間公告，公司收到安徽證監局【關於對華安證券股份有限公司采取責令改正措施的決定】。
經查，安徽證監局發現公司存在以下問題：一是公司釋出的涉及「左江科技」等研究報告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足；三是在開展投資銀行業務過程中，個別專案盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴，持續督導不到位。
安徽證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規範發展。
此前2月5日晚，深交所對華安證券出具警示函。該警示函提到，在左江科技連續三次釋出了可能被實施退市風險警示的公告後，華安證券仍釋出深度研究報告並推薦買入該公司股票。深交所認為，華安證券釋出的相關研究報告分析結論依據不充分，結論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質素稽核把關不嚴，故對其采取書面警示的自律監管措施。
針對近期因涉及左江科技的研報，接連收到深交所和安徽證監局的罰單，華安證券回應稱，公司堅決服從處罰決定，將深刻吸取教訓，以整改促規範、以規範促提升，一是嚴把入口關，強化覆蓋管理，完善相關跟蹤及動態調整機制；二是嚴把稽核關，完善制度流程，更加審慎評估研究報告重要敏感資訊可能對市場產生的影響；三是嚴把質素關，加強教育管理，進一步提升從業人員的專業能力、執業水平糊研究質素。華安證券稱研究業務是打造綜合金融服務平台的重要「助推器」，公司將把證券行業文化理念和研究業務價值觀的建設融入到此次整改和未來發展中，自覺維護資本市場穩定健康發展。
業績方面，華安證券2023年業績快報顯示，報告期內，公司圍繞既定戰略目標，堅持穩中求進的經營風格，經營發展表現出較強的韌性。其中，權益性證券投資收益年內有較大增幅，帶動公司經營業績同比提升。2023年，公司實作營業收入36.54億元，同比上漲15.66%，實作歸屬於上市公司股東的凈利潤12.81億元，同比上漲8.40%。
截至2月8日收盤，華安證券股價為4.66元/股，總市值為218.9億元。
來源：讀創綜合
