中新經緯6月7日電 據浙江證監局網站7日訊息，浙江證監局對杭州諾澤私募基金管理有限公司(下稱「諾澤基金」)采取出具警示函措施。
經查，諾澤基金在開展私募基金業務中存在以下行為：
一是對部份產品存在統一調配、混同運作情形。
二是部份產品的收益不與投資專案的資產、收益、風險等情況掛鉤。
三是部份產品未按合約約定向投資者披露重大關聯交易。
諾澤基金上述行為違反了【關於加強私募投資基金監管的若幹規定】第九條第一款第一項、第六項和【私募投資基金監督管理暫行辦法】第四條、第二十四條的規定。根據【私募投資基金監督管理暫行辦法】第三十三條，浙江證監局決定對諾澤基金采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，杜毅作為公司法定代表人和總經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了【私募投資基金監督管理暫行辦法】第四條第二款的規定。根據相關規定，浙江證監局決定對杜毅采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
公司官網資訊顯示，諾澤基金創立於2016年，是在中國證券投資基金業協會登記備案的私募證券投資基金管理人。(中新經緯APP)
