紅星資本局10月24日訊息，國都證券（870488.NQ）與浙商證券（601878.SH）合並事宜仍在推進，便因高管被立案而受到關註。
10月23日晚間，國都證券釋出公告，公司總經理、財務負責人楊江權收到證監會立案告知書，因其「涉嫌從業人員違法持有股票」被證監會決定立案。與此同時，公司董事會於10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效，楊江權辭職後不再擔任公司其它職務。
國都證券表示，目前公司經營正常，本次立案調查事項為對楊江權個人的調查，不對公司正常經營、財務狀況構成嚴重不利影響，不存在因本次處罰處理而被終止掛牌的風險。對於是何原因違規持股，公告中暫未披露。
履歷顯示，楊江權現年51歲，博士研究生學歷。楊江權早在26年前就投入證券行業，1998年10月至2000年7月，在西南證券任研發中心研究員及投資銀行部高級經理，歷任北京睿匯德科技投資有限公司執行總裁、國投中魯果汁份有限公司財務總監、西南證券投資銀行部執行董事、西證股權投資有限公司總經理、北京易添富股權投資管理有限公司執行董事、總經理等職務。
楊江權於2020年5月加入國都證券，擔任子公司國都創投董事長，同年8月起擔任國都證券副總經理。2020年12月起，楊江權又兼任財務負責人一職。2022年2月起，楊江權代行總經理職務、資訊總監等職務，直到2022年5月，「轉正」為總經理，並兼任財務負責人至今。
從國都證券的最新公告來看，楊江權辭職後，公司將積極配合證監會對楊江權個人的調查工作，並盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。
國都證券2024年半年報顯示，今年4月，楊江權曾因管理責任收到罰單。據北京證監局4月30日披露的罰單，楊江權被采取出具警示函行政監管措施。經查，國都證券存在以下問題：公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部份業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事後追責不到位。
而楊江權作為公司總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對上述違規行為負有主要責任。
國都證券成立於2001年12月，註冊資本58.3億元，為新三板掛牌公司。今年3月以來，浙商證券先後與重慶信托、國華投資、同方創投等多名國都證券股份轉讓方簽署了股份轉讓協定與產權交易合約等檔，合計擬受讓國都證券34.25%的股份。收購完成後，浙商證券將成為國都證券第一大股東。
此前，浙商證券收購國都證券正式獲得證監會受理。9月6日，證監會釋出公告，對國都證券變更主要股東申請檔提出反饋意見，包括要求交易雙方就公司董事提名權、高管推薦權進行的協定約定補充送出相關協定文本，要求浙商證券就未來兩家證券公司的私募子公司整合計劃的合規性進行論證等，並要求國都證券在30個工作日內逐項落實。
在近日的業績說明會上，浙商證券管理層表示，公司正與股權轉讓方、國都證券一同組織反饋意見回復。浙商證券表示，根據相關規定，公司股東資格尚需取得中國證監會核準，能否獲得核準及最終獲得核準的時間均存在不確定性。
紅星新聞記者 蔣紫雯
編輯 肖世清
