9月13日，中證協披露最新一期首次公開發行證券及北交所網下投資者限制名單公告，廣發期貨、廣發證券、紅墻泰和基金公司以及個人賬戶「郭棟梓」等四個網下投資者在列。
其中，廣發期貨、紅墻泰和基金公司以及個人賬戶「郭棟梓」均被禁止網下詢價和配售業務半年。廣發證券受限時間則為一年，直至2025年9月13日才解除限制。
網下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售物件均不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主機板、科創板、創業板首次公開發行證券專案以及北京證券交易所股票公開發行並上市專案的網下詢價和配售業務。
對於機構而言，被限制打新對於業務收入也會有影響，尤其是2024年以來，新股首日收益還是可圈可點的。截至9月13日，年內上市64只新股，首日收盤平均漲幅高達135%，投資者中一簽平均收益達1.4萬元。
據華安證券統計，自2024年起截至9月6日，假設詢價新股全部入圍情況下，所有主機板、科創板、創業板的股票都打中，A類2億規模賬戶打新收益率1.33%，C類2億規模賬戶打新收益率1.05%。
值得註意的是，進入名單的賬戶意味著在網下詢價和配售過程中發現存在現有規定的禁止性情形。
據中證協此次公告，為規範網下投資者及其配售物件的網下詢價與申購行為，根據【首次公開發行證券網下投資者管理規則】的有關規定，決定對在網下詢價和配售過程中發現的存在【管理規則】第四十一條規定禁止性情形的網下投資者列入限制名單。
證券之星查詢發現，前述第四十一條規定包括二十一種情形：
(一)報送資訊存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
(二)使用他人賬戶、多個賬戶報價的；
(三)委托他人開展正選證券網下詢價和申購業務，經行政特許的除外；
(四)在詢價結束前泄露本機構或本人報價，打聽、收集、傳播其他網下投資者報價，或者網下投資者之間協商報價的；
(五)與發行人或承銷商串通報價的；
(六)利用內幕資訊、未公開資訊報價的；
(七)故意壓低、擡高或者未審慎報價的；
(八)透過巢狀投資等方式虛增資產規模獲取不正當利益的；
(九)接受發行人、承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；
(十)未合理確定擬申購數量，其擬申購數量及(或)獲配後持股數量不符合相關法律法規或監管規定要求的；
(十一)未合理確定擬申購數量，其擬申購金額超過配售物件總資產的；
(十二)未履行報價評估和決策程式，及(或)無定價依據的；
(十三)網上網下同時申購的；
(十四)獲配後未恪守限售期等相關承諾的；
(十五)未嚴格履行報價評估和決策程式，及(或)定價依據不充分的；
(十六)提供有效報價但未參與申購或未足額申購的；
(十七)未按時足額繳付認購資金的；
(十八)未及時進行展期導致申購或者繳款失敗的；
(十九)向主承銷商送出的資產規模報告等數據檔存在不準確、不完整或者不一致等情形的；
(二十)向協會送出的數據資訊存在不準確、不完整或者不一致等情形的；
(二十一)其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網下發行秩序的情形。
