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處罰,處罰,假期裏透露不一樣的訊號!

2024-02-11股票

繼招商證券多名從業人員違法買賣股票被處罰後,村裏有傳出幾條訊息,都是對違法違規的處罰,而且很有代表性,隱隱透露出不一樣的訊號,某些吃慣了上市「紅利」的機構不知是否已開始瑟瑟發抖了。

對協助造假的「幫兇」開出2024第一罰單。被處罰的物件是瑞華會計師事務所,被證監會罰沒1783萬元,原因是其在審計康得新2015至2017年財務報表時,沒有盡到勤勉盡責的義務,違反相關執業準則規定。

而同樣的事情發生在瑞華身上不止一次,瑞華在審計昊華能源2015至2018年度財務報表時,也存在未能勤勉盡責,出具虛假記載審計報告的問題,在2023年1月被證監會罰沒745萬元。

因審計航天通訊年報,以同樣的理由在2023年8被證監會罰沒近950萬元,而據上海金融法院執行裁定文書顯示,瑞華會計師事務所已無可執行財產,並被限制消費。

而另一項處罰更是開創了先河,被處罰的物件是上海思爾芯技術股份有限公司,原因是其在科創板申請正選上市過程中存在欺詐發行行為,主要是虛增收入,結果是對公司罰款400萬元,對董高監等個人分別罰款100萬到300萬不等,可能罰款金額不大,但卻是首次對申請註冊過程中的公司進行處罰,「殺雞儆猴」的意味,足以讓更多的公司在申請IPO前仔細的掂量一下。

新村長上任後,被股民看作是一大利好,並對有著「券商*夫」的新領導寄予厚望,其實我們股市的很多制度是沒有「大」問題的,包括劉紀鵬教授在內的很多學者,對股市的大方向也不是全盤否定的,對註冊制強調的也是監審分離,說白了就是制度的執行到位,不留徇私舞弊的空間,上市發行的利益鏈必須打破,而且要真正建立起「職業操守」。

從假期裏的這幾張罰單,隱隱傳遞出了對現有利益鏈動真碰硬的跡象,現在「國家隊」缺錢,傳聞中的平準基金遲遲不能到位,這應該是最大的原因,那能不能把罰沒的錢成立一個基金,專門用來穩定股市呢?畢竟取之於股市用之於股市,那再合適不過了!

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