中新经纬6月7日电 据浙江证监局网站7日消息，浙江证监局对杭州诺泽私募基金管理有限公司(下称「诺泽基金」)采取出具警示函措施。
经查，诺泽基金在开展私募基金业务中存在以下行为：
一是对部分产品存在统一调配、混同运作情形。
二是部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。
三是部分产品未按合同约定向投资者披露重大关联交易。
诺泽基金上述行为违反了【关于加强私募投资基金监管的若干规定】第九条第一款第一项、第六项和【私募投资基金监督管理暂行办法】第四条、第二十四条的规定。根据【私募投资基金监督管理暂行办法】第三十三条，浙江证监局决定对诺泽基金采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，杜毅作为公司法定代表人和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了【私募投资基金监督管理暂行办法】第四条第二款的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对杜毅采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网信息显示，诺泽基金创立于2016年，是在中国证券投资基金业协会登记备案的私募证券投资基金管理人。(中新经纬APP)
