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券商营业部两任总经理合伙操纵股票、违法炒股亏损1.68亿余元

2024-02-13财经

2024年春节前,中国证监会公布了一批处罚决定,其中有:

长城证券原副总裁韩飞从2005年到2022年连续17年违法炒股,交易金额高达43.79亿,获利5868万,证监会对其罚没1.17亿,并对其实施10年禁入证券市场的处罚。

招商证券63人违法违规买卖股票,被罚没8173万余元。招商证券原党委副书记、执行董事、总裁熊剑涛1995年起就违法违规买卖股票,一直到2021年,时间长达26年。根据责任划分,熊剑涛交易金额为5.19亿余元,盈利为3356.6万余元。证监会没收其违法所得,并罚款3300万元,总计罚没6656.6万余元。他同时被永久禁入证券市场。因涉嫌犯罪,已被移交司法。

以上的熊剑涛和韩飞是顶部券商的高管,手段高明,炒股不仅不亏损反而盈利颇丰。下面的两位80后证券从业者姜鹏和金龙,操纵艾迪精密股票亏损1.1463亿余元,违法买卖股票亏损5357万余元,最终被证监会合并罚款600万元。

姜鹏和金龙都是山东烟台人。

金龙,1981年5月出生。2017年6月2日入职万和证券烟台黄海路证券营业部,任总经理。2017年6月17日获得证券从业资格。2020年10月16日被免去营业部总经理职务,10月30日离职。

姜鹏,1984年1月出生。2018年5月15日被金龙招揽进入万和证券烟台黄海路证券营业部,任客户经理。2018年5月30日获得证券从业资格。金龙被免职后任营业部总经理至2022年9月8日,2022年11月21日离职。

金龙离开万和证券后,2021年6月和还在职的姜鹏开设了一家私募基金,烟台市中天汇富私募投资基金管理有限公司,姜鹏是实际控制人,金龙是执行合伙人。两人不论是在万和证券任职期间,还是管理私募基金期间,均持续地操纵股票和违法买卖股票。

万和证券是一家中小型券商,2002年成立于海南省海口市,实控人是深圳市国资委。目前旗下有28个营业部,山东烟台黄海路营业部是其中之一。

2023年10月20日,万和证券因投行业务存在薪酬考核不合理且预发业绩激励等过度激励行为、撤否项目尽调问题突出等违规,被证监会责令改正,并暂停保荐和公司债券承销业务三个月。此前的2023年9月,万和证券刚完成换帅。

2023年12月11日,万和证券市场化选聘负责投行业务的副总裁,公告特别强调不接受自家公司在职员工报名。

回到姜鹏和金龙的违法问题上,他俩的违法事实为:

首先是合伙操纵艾迪精密股票。2018年5月8日到2022年7月19日,两人控制使用「王红」等79个账户,利用资金优势、持股优势,大量连续集中交易,在自己实际控制的账户之间进行交易,影响股票交易价格和交易量。在长达四年多的操纵期内,艾迪精密股价从9.45元/股上涨到63.60元/股,上涨幅度为573.02%,而同期上证指数仅上涨15.55%。

据披露的情况:两人控制的账户组长期占据艾迪精密当日市场量的相当份额,最高达到79.75%。其中有223个交易日买入股票量为市场第一,191个交易日卖出股票量为市场第一;持有流通股比例超过5%的有312天,最高达到9.01%;账户间对倒量最高占到当日成交量的68.77%,甚至有12个交易日完全为在自己的账户间对倒。

但令人诧异的是,虽然姜鹏和金龙两人有资金优势、持股优势,还有在账户间频繁对倒的出千手法,艾迪精密的股价在被操纵期间上涨了5.7倍,但扣除税费两人反而出现了亏损,亏损金额高达1.1463亿余元。

艾迪精密全称为烟台艾迪精密机械股份有限公司,2017年1月20日上市,证券代码603638,发行价仅为6.58元/股。

姜鹏和金龙两人为什么选择艾迪精密来操纵,可能因为这家公司位于烟台,和两人处于一地,便于观察企业状况。另外该公司实控人、董事长宋飞家族和其好友温雷家族长期持有大量股份,二级市场流通股较少可能也是一个原因。

艾迪精密成立于2003年,主业是挖掘机配件—液压破碎锤,是这个细分领域的行业老大。

艾迪精密的创始人、实控人为宋飞。1966年9月出生,毕业于北京纺织工学院(现北京服装学院)机电工程及自动化专业。曾任职于烟台市再生资源公司。后从事工程机械及配件的进出口贸易。2003年创立艾迪精密。

宋飞曾经取得加拿大永久居留权,在艾迪精密上市前放弃。但其妻子冯晓鸿和儿子宋宇轩拥有加拿大国籍。

目前,宋飞一家直接或间接通过烟台翔宇持有艾迪精密59.69%的股份。宋飞的好友、烟台富商温雷、于耀华夫妇及其控制的中融香港持有持有5.43%的股份。另外持股4.32%的烟台浩银投资为艾迪精密的高管持股平台。

艾迪精密春节前收盘价为15.80元/股,总市值为132.46亿,宋家的持股价值约为79亿。

从公司治理来看,艾迪精密是明显的家族企业,董事长为实控人宋飞,董事宋宇轩为他的儿子,董事、副总经理宋鹏、宋鸥为他的弟弟,副总经理冯晓华是妻子冯晓鸿的姐姐。

另外,宋飞之子宋宇轩出生于1994年2月。毕业于加拿大西部大学艾维商学院,2017年曾经在海通证券任分析师。2018年之后在自家开设的Maple Song资本任首席投资官。他可以说也是姜鹏和金龙两人的同行,资本市场的行家里手,宋公子有没有觉察到有人长期操纵自家股票呢?

姜鹏和金龙两人操纵艾迪精密股票长达四年多,自己并没有赚到钱,反而亏了一亿多。造成的结果是艾迪精密股东宋家和温家的身家翻番再翻番,真是料想不到啊。

可能是姜鹏和金龙两人就是单纯业务能力不行,据证监会的【行政处罚书】,两人除了操纵艾迪精密外,还大量买卖其他2127只股票及其他证券,也亏损了5357万余元。

姜鹏和金龙两人2017年6月2日到2022年11月20日,控制「王红」等79个账户,交易沃森生物等2127只股票和其他证券,合计买入股票金额约为213.78亿元,卖出股票金额约为207.24亿元,亏损约为5357万余元。

证监会对姜鹏和金龙两人操纵艾迪精密股票的行为罚款400万,两人对半。

对姜鹏和金龙两人作为证券从业人员买卖股票的行为罚款200万,姜鹏承担115万,金龙承担85万。

合计罚款600万,姜鹏承担315万,金龙承担285万。

估计姜鹏和金龙两人用来操纵股票和违法买卖股票的钱也不是自有资金,而是投资者的钱,亏了不心疼。现在希望罚款能让他们心疼一下。