2月5日，北京证监局网站发布关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，该公司存在以下违规行为：从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
公开信息显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年，是国内首批取得证券投资咨询资质的机构。
读创财经留意到，近年来，和讯信息因违规揽客、推广业务等证券投资业务屡次违规，自2020年以来已4次被北京证监局采取监管措施。
北京证监局称，此次和讯信息科技有限公司上述情况违反了【证券投资顾问业务暂行规定】第七条、第八条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定。
证监会于2020年3月发布修订后的【证券投资顾问业务暂行规定】，第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构，应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
因此，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并指出，公司应高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平。
来源：读创财经
