日前，深圳证监局公布3则罚单，均与中山证券相关。
据深圳证监局官网，因私募资管业务存在多项问题，中山证券有限责任公司被责令改正，两名时任高管被罚。
图片来源：深圳证监局官网
具体而言，中山证券私募资管业务存在以下问题：
一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。
二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。
三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。
四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。
上述行为违反了【证券公司监督管理条例】（国务院令第522号，经国务院令第653号修订）第二十七条第一款、【证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法】（证监会令第151号）第五十一条第四项、第五十八条、第六十条第一款、第六十六条第一款，【关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知】（银发〔2017〕302号）第二条第三项，【证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定】（证监会公告〔2018〕31号）第三十六条第二款、第四十条、第四十一条的规定。
根据【证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法】（证监会令第151号）第七十八条的规定，深圳证监局决定对中山证券采取责令改正的行政监管措施。
袁玲作为中山证券时任合规总监，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位。
赵波作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人，对上述问题负有管理责任。
据证券时报·券商中国，上述两位人士已经离开中山证券。
此外，根据今年1月锦龙股份披露的未经审计财报，中山证券2023年资管业务手续费净收入仅为749.77万元，相比上年同期的1729.78万元，同比「腰斩」。
来源：读创财经综合
