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炒股少烦恼
监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。
日前，北京证监局对21位个人开出罚单，事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，被出具警示函。
虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司，但根据中证协证券从业人员信息公示系统，仅有4人未能查询到执业信息，其余均可以在相关券商查询到登记信息。
25人因违规炒股、出借证券账户领罚单
9月14日，北京证监局连发3张罚单，涉及25人。并且，按照北京证监局提及的处罚依据，当事人中应存在合规岗位人员。
具体来看，北京证监局指出，经查，寇某、刘某然等20人作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。根据相关规定，北京证监局决定对上述20人采取出具警示函的行政监管措施。
与此同时，北京证监局还查出，庄某斌作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，决定对其采取出具监管谈话的行政监管措施。北京证监局对庄某斌的处罚，依据【证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法】第三十三条的规定。该条款的具体内容为，合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
除上述罚单外，王某玄等4人，作为证券从业人员，被查出曾存在出借证券账户的行为。最终，北京证监局对王某玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。
虽然上述罚单中并未点出当事人所处机构，不过根据姓名在中证协从业人员信息公示系统查询，上述被罚人员应在中金公司及中金财富任职。其中，仅杨某荣、陈某舟、王某周、魏某玉，未能查询到执业信息，其他21位被罚个人均能在中金公司或中金财富找到登记的执业信息，登记类别为投顾或者一般证券业务。
中金公司曾因员工违规炒股被罚
值得一提的是，在今年4月26日，北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时，行政监管措施决定书提到，中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
北京证监局表示，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
在2024年半年报中，中金公司对上述行政监管措施的整改措施进行了回应。中金公司称，公司强化员工从业资格和员工违规炒股的管控机制，加强员工交易行为的全面监测，对发现的无资格展业及违规炒股问题采取合规督导措施或移交公司问责。公司已完成前述问题的整改。
从整个行业来看，北京证监局此次批量开具罚单，也彰显了监管持续加强对证券从业人员违规买卖股票的查处力度。今年以来，与此相关的罚单已达数十张。就在月前，证监会披露一则罚单：开源证券从业人员曹某琛通过手机和家中电脑操作，借他人名义买卖股票，亏损77.03万元。最终，曹某琛被处以20万元罚款。
年初，证监会在【坚持「零容忍」执法，集中处理多名从业人员违法炒股】中曾提到，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑「不敢、不能、不想」违规炒股的长效机制。下一步将从完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态三个方面加强监管工作。
今年以来，各家券商也强化了对员工的内部监测、自查自纠及问责机制。据券商中国记者7月初报道，在原来的信息报备基础上，有券商进一步加强了合规要求，通过拉长核查期限、扩大报备范围等方式，从严管理员工及亲属股票账户信息等。
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责编：林丽峰
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