2月5日，北京證監局網站釋出關於對和訊資訊科技有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。經查，該公司存在以下違規行為：從業人員資格管理不到位，投資顧問和員工直播行為不規範，存在誤導性宣傳、風險提示不到位、留痕管理不完善等問題。根據相關規定，北京證監局決定對該公司采取責令改正的行政監管措施。
公開資訊顯示，和訊資訊科技有限公司成立於1995年，是國內首批取得證券投資咨詢資質的機構。
讀創財經留意到，近年來，和訊資訊因違規攬客、推廣業務等證券投資業務屢次違規，自2020年以來已4次被北京證監局采取監管措施。
北京證監局稱，此次和訊資訊科技有限公司上述情況違反了【證券投資顧問業務暫行規定】第七條、第八條、第十九條、第二十四條、第二十七條的規定。
證監會於2020年3月釋出修訂後的【證券投資顧問業務暫行規定】，第二十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構，應當規範證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的行銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
因此，北京證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，並指出，公司應高度重視，對上述問題認真整改，強化內部控制，切實提高合規管理水平。
來源：讀創財經
