證券行業監管從嚴，行業龍頭中信證券（600030.SH）被深交所啟動現場督導，近日廣發證券（000776.SZ）也收到上交所的監管警示，直指IPO詢價違規行為。
上海證券交易所3月22日晚間釋出【關於對廣發證券股份有限公司予以監管警示的決定】，指向了首次公開發行（IPO）網下詢價過程中的違規行為，不過並未提及涉及到哪些具體計畫。上交所要求廣發證券一個月內送出整改報告。
上交所查明，廣發證券在參與首次公開發行證券網下詢價過程中，存在以下違規行為：一是內部研究報告撰寫不規範，未體現出在充分研究基礎上理性報價。部份內部研究報告撰寫不規範，存在邏輯推導過程缺失、計算錯誤較多等問題。最終報價的集體決策過程缺失，邏輯推導過程不完備，定價依據未充分支持最終報價結果。二是詢價流程不規範，相關內部控制存在缺失。詢價相關內部制度不健全，在研究報告撰寫、定價決策機制、操作覆核等重要事項上缺少明確規定。報價覆核操作記錄滯後，通訊裝置管控不到位，內控執行方面存在缺失。
上交所決定，對廣發證券予以監管警示。
"請你公司結合本決定書指出的違規事項，對照註冊制先發股票詢價相關規則及工作要求，明確具體改進措施和責任人，積極落實整改工作，並於收到本決定書之日起一個月內向本所送出整改報告。你公司應當引以為戒，做好內部規範整改，嚴格遵守法律法規、本所業務規則及相關行業規範的規定，建立完備的內控制度流程，切實加強內部研究，規範報價流程管理，做到報價行為獨立、定價依據充分、決策流程完備，真正發揮機構投資者的專業定價能力。"上交所稱。
廣發證券2023年半年報顯示，2023年上半年完成股權融資主承銷家數7家，股權融資主承銷金額81.78億元。
廣發證券近年在上交所IPO計畫一覽
