中金公司近日收到中國證監會【立案告知書】。10月14日，該公司股價收跌7.95%，居A股券商板塊跌幅第一，盤中一度跌停
標點財經、投資時間網研究員 田文會
10月14日，中國國際金融股份有限公司（下稱中金公司，601995.SH）盤中一度跌停，最終股價收於36.81元、收跌7.95%，居A股券商板塊跌幅第一，而當天券商板塊收漲0.17%。該公司股價大跌或因10月11日晚上公告收到中國證監會【立案告知書】。
據中金公司公告，因涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（下稱思爾芯）首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，2024年9月25日，中國證監會決定對中金公司立案。此前，思爾芯已因在證券發行檔中編造重大虛假內容等被中國證監會處罰。
此外，9月29日，中國證監會北京監管局還因薪酬管理制度不健全等決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。
業績方面，今年上半年，中金公司營業收入同比降28.26%，大於同期券商行業營收降幅，歸母凈利潤同比降37.43%。業績下降主要因利息凈收入虧損同比擴大94.27%、手續費及傭金凈收入同比降26.45%。其中，經紀業務手續費凈收入、投資銀行業務手續費凈收入均同比下降。
此前，隨著券商板塊大漲，該公司股價曾連續四個交易日漲停，並於10月8日最高漲至42.47元，較9月23日收盤價上漲48.08%。
標點財經、投資時間網研究員就上述證監會立案、業績下降等問題向中金公司發送了溝通提綱，截至發稿未收到回復。
因保薦業務違規被證監會立案
在券商股成為市場焦點的當口，中金公司收到了中國證監會的【立案告知書】。
10月11日，中金公司公告，該公司收到中國證監會【立案告知書】。根據【立案告知書】，因中金公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據相關法律法規，2024年9月25日，中國證監會決定對中金公司立案。該公司將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。
中國證監會官網資訊顯示，2023年12月18日，證監會已決定對思爾芯處以400萬元罰款，以及對6位相關自然人罰款。
2021年8月24日，思爾芯披露【首次公開發行股票並在科創板上市招股說明書】(下稱【招股說明書】)申報稿。2022年7月26日，思爾芯撤回科創板發行上市申請，次日，上交所決定終止其發行上市稽核。
經查明，思爾芯及相關人員存在以下違法事實：思爾芯在公告的證券發行檔中編造重大虛假內容，其【招股說明書】第六節「業務與技術」、第八節「財務會計資訊與管理層分析」涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。
上交所官網2021年8月釋出的思爾芯招股書顯示，中金公司是其保薦機構和主承銷商。
據中國證監會官網資訊，思爾芯案系新【證券法】實施以來，發行人在送出申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。
中國證監會稱，實行註冊制，絕不意味著放松品質要求，在把選擇權交給市場、強化市場約束的同時，稽核把關和法治約束也將更加嚴格。
中國證監會表示，將壓實發行人資訊披露責任和中介機構「看門人」責任。堅持「申報即擔責」，對於涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。
今年6月11日，上交所也因上述違規決定對思爾芯予以5年內不接受發行人送出的發行上市申請檔的紀律處分，對6位自然人予以紀律處分。
中金公司投行業務方面，據半年報，今年上半年，該公司投資銀行業務手續費凈收入為12.81億元，同比降35.69%。其中，證券承銷與保薦業務凈收入同比降52.37%，大於同期證券行業證券承銷與保薦業務凈收入同比降幅。
今年上半年，中金公司A股首次公開發行主承銷金額為15.71億元，同比降93.07%；A股再融資發行主承銷金額為86.55億元，同比降82.7%。同期，A股IPO融資規模同比下降84.5%，A股再融資規模同比下降73.4%。
此前，中金公司投行業務收入已連降兩年。2021年—2023年，該公司投資銀行業務營業收入同比增速分別為11.87%、-13.72%、-40.30%。
近日，中國證監會北京監管局還決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。經查，中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相關資訊披露存在錯誤、人員任職管理和資訊報送存在問題，反映出該公司未能有效實施合規管理，違反了相關規定。該局稱，中金公司應引以為戒，認真尋找和整改問題，建立健全內部控制制度，切實提升合規管理水平。
上半年業績下降
業績方面，中金公司今年上半年營收和凈利潤雙降，且營收降幅大於券商行業。
今年上半年，中金公司營業收入為89.11億元，同比降28.26%，大於同期券商行業營業收入9.44%的降幅；歸母凈利潤為22.28億元，同比降37.43%。
營業收入中，利息凈收入虧損同比擴大，手續費及傭金凈收入同比下降，投資收益與公允價值變動損失合計同比略降。
其中，利息凈收入為-8.14億元，上年同期為-4.19億元，虧損同比擴大94.27%。主要原因為：境內融券業務平均規模較2023年上半年下降導致利息收入減少；境外業務規模下降，導致相關融資融券利息收入減少。
手續費及傭金凈收入為47.08億元，同比降26.45%。主要是證券經紀業務及投資銀行業務手續費及傭金收入減少。其中，經紀業務手續費凈收入為17.7億元，同比降29.14%。由於經紀業務手續費凈收入減少，該公司同期財富管理分部營業收入同比下降15.23%。今年上半年末，中金公司財富管理總客戶數較上年末增長13.66%，但客戶帳戶資產總值較上年末下降4.17%。
投資收益與公允價值變動損失合計為42.62億元，同比降3.75%。主要是交易性金融工具及衍生金融工具的收益凈額同比降15.10%，其中，權益投資部份同比降34.35%。
中金公司收到證監會立案告知書
資料來源：中金公司公告
