智通財經APP訊，ST華鐵(000976.SZ)釋出公告，公司及實際控制人宣瑞國於2023年7月12日收到中國證監會下發的【立案告知書】(證監立案字0062023018號、0062023019號)，因公司、實際控制人宣瑞國涉嫌資訊披露違法違規，根據【中華人民共和國證券法】【中華人民共和國行政處罰法】等法律法規的有關規定，中國證監會決定對公司及實際控制人宣瑞國進行立案調查。公司於2024年2月8日收到廣東證監局下發的【行政處罰及市場禁入事先告知書】。
據悉，公司及相關人員存在以下違法違規行為：一、華鐵股份2020年年度報告，2021年年度報告存在虛假記載;二、華鐵股份未按規定披露關聯交易，2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏。華鐵股份上述行為涉嫌違反了2005年【證券法】第六十三條、第六十七條第一款和第二款第十二項，【證券法】第七十八條第一款、第二款和第八十條第一款和第二款第三項的規定，構成2005年【證券法】第一百九十三條第一款、【證券法】第一百九十七條第一款和第二款所述違法行為。
華鐵股份連續四年定期報告存在虛假記載或重大遺漏，個別年度重大遺漏占比大。公司公告稱，截至2022年12月31日，公司控股股東及其他關聯方尚存在非經營性資金占用資金余額(含本金及利息合計)133,785.89萬元。綜合考慮上述情形及公司配合調查的情況，依法確定量罰振幅。根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，並結合違法行為跨越新舊【證券法】適用的特別情形，依據【證券法】第一百九十七條第二款的規定，廣東證監局擬決定：
一、對廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司給予警告，並處以800萬元罰款;二、對宣瑞國給予警告，並處以800萬元罰款，其中對其作為直接負責的主管人員處以450萬元罰款，對其作為實際控制人處以350萬元罰款;三、對張璇給予警告，並處以300萬元罰款;四、對王承衛、楊永林給予警告，並分別處以80萬元罰款;五、對石松山、韓文麟、姜炯、段穎、王穎給予警告，並分別處以60萬元罰款;六、對唐小明、明亮、梁偉超、袁堅剛給予警告，並分別處以55萬元罰款。七、對初紅權給予警告，並處以50萬元罰款。
宣瑞國作為華鐵股份實際控制人，時任董事長、副董事長，組織、指使從事虛假業務、未按規定披露關聯方和關聯交易，嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節嚴重，廣東證監局擬決定對宣瑞國采取終身市場禁入措施。
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